国家执法部门与实施WTO规则

中国法学会WTO研究会副会长　清华大学法学院教授于安

　　主持人提示：

　　历史往往有意无意间忽略了过程，而把瞬间变成了永恒。世人将会永远记住２００１年１１月１０日这一天！接受并在中国国内实施WTO协定，将使中国在法律上成为实行贸易自由规则的国家。这一变化，不但将使中国的市场经济体制有了新的发展方向和内容，而且要求国家执法职能通过进行相应的调整，以保证中国的入世承诺得以正确实现。国家执法部门如何履行中国承诺的WTO义务？本刊特别约请WTO专家于安教授进行撰文。作者根据WTO协定和中国的承诺，阐述了我国执法部门实施WTO规则的范围，并提出实施WTO规则的重点是执法部门采取的普遍性措施，中心是法院对行政行为的司法审查。

　　适应和实施WTO规则的基本认识

　　WTO法律规则是体现贸易自由化要求的多边规则。通过参与经济全球化和实行贸易自由化，以继续推进经济增长和社会进步实现发展目标，是中国加入世界贸易组织的基本出发点。履行WTO相关规则的法律义务，不仅需要在经济和贸易管理上按照贸易自由化规则的要求更新经济结构、经济体制和经济机制，而且需要发挥国家执法部门的职能，为贸易自由化规则在中国国内的实施提供秩序保障和法律公正。

　　１．适应和实施WTO规则的整体性

　　我国执法部门实施WTO规则，具有国家行政执法、司法职能适应经济体制变革的整体性质。我国加入WTO以后执法工作所要适应的，是中国参与经济全球化和实行贸易自由化条件下的新的市场经济体制，执法部门受到的影响不是局部的。认识和处理我国执法工作与WTO规则的关系，不应当拘泥或者局限于个别的或者具体工作的改进和适应，眼界要放宽放远。我们要像上世纪９０年代初实现执法工作适应建设市场经济转变那样，来对待今天加入世界贸易组织的新任务。

　　１９９３年我国修改宪法确立国家实行社会主义市场经济时，还没有像今天这样明确地提出我国的市场经济建设与经济全球化和贸易自由化的关系问题，建设市场经济的眼光和目标在很大程度上还受到国界和经验的限制。

　　我国加入世界贸易组织和承诺接受WTO规则，解决了在经济全球化条件下如何建设市场经济这一带有方向性的重要问题，是实施宪法第１５条规定发展我国市场经济和我国市场经济体制的重要步骤。WTO规则是自由贸易制度的法律表现，中国承诺接受世界贸易组织的全部规则，表明中国接受了WTO所实行的自由贸易制度。这些自由贸易规则，实质上是多边化的市场经济规则。因此，加入世界贸易组织以后，我国的市场经济体制将有一个巨大和显著的变化，执法部门的任务就是适应这一变化。

　　２．适应和实施WTO规则的长期性

　　执法部门实施和适应WTO规则不仅具有整体性，而且具有长期性。这是因为：

　　第一，主观上，许多成员国将实施WTO规则过程当做拖延贸易保护主义争取本国竞争机会和竞争优势的过程。只要不构成对国际条约的强制性违反，成员国对WTO相关规则的实施，在很大程度上是以对本国是否有利作为标准。WTO总部的工作，大约７０％是处理贸易摩擦和贸易争端。这些摩擦或者争端，是由各个成员国国内立法性措施与WTO相关规定的冲突引起的。

　　第二，客观上，WTO规则本身的框架性和原则性使得各个成员国的国内实施性立法不可能一次性到位。１９９５年才开始运作的WTO到现在只有几年的时间，还来不及对全部规则作出解释。各个成员国要么维持现状，要么按照自己的理解和需要进行国内的实施立法，等到发生贸易争端诉诸WTO并且由后者作出裁决以后再考虑改正。实际上，这一过程已经为国内相关产业的调整赢得了时间。

　　第三，WTO所追求和实行的贸易自由化是一个历史过程。贸易自由化目标需要在不断克服成员国政府设立的贸易壁垒和贸易歧视中实现，在此过程中就不得不容忍一些经过全体协商一致允许保留的贸易壁垒。如何使各个成员政府正确使用所允许的贸易壁垒，以不断推进WTO所追求的贸易自由化目标，法律发挥着重要的作用。

　　基于上述原因，执法部门实施和适应WTO也应当是长期的，分阶段的，有轻重缓急的过程。过于急躁、意图一次性完成的意识，不但无助于实现这一过程，而且可能有害。

　　经过几十年来的立法努力，我国执法部门的工作目前已经基本上有法可依，为实行改革开放政策，为外国在华投资和进行货物与服务贸易提供了法律保障。但是这些法律的制定，主要还是以双边贸易和有限的贸易规模为背景，没有或者极少考虑参与经济全球化和实行贸易自由化的问题。贸易自由化将使外国产品在中国国内交易销售和提供服务的规模加大，经济活动中的涉外因素比例也将扩大，必将提出相关权利保护和维护正常社会秩序等一系列法律问题。这些法律问题有的是过去已有的而且我国已经积累了处理经验的，现在面临的只是量的增大问题；有的则是在新开放领域遇到的新问题。这些问题需要按照WTO的规则进行处理。

　　执法部门实施WTO规则的范围

　　从WTO的宗旨和规则本身看，WTO规则的义务主体是成员国中能够运用国家或者政府职能管理贸易和贸易相关事项的机构，包括立法机关、行政机关和司法机关，甚至某些非政府机构（例如制定和发布技术标准的非政府机构）。就执法部门来说，人民法院、人民检察院、公安部门和司法行政部门都会包括在内。

　　法院和检察院

　　按照诉讼程序分类，民事、刑事和行政都涉及WTO规则的实施问题。根据WTO协定的规定，刑事和民事诉讼主要是执行保护知识产权的职能，在知识产权保护以外的其他职能与WTO只是间接的关系，不会出现对WTO规则的直接违反。司法机关对知识产权的保护，在我国执行WTO规则任务的整体上来看是相对简单的领域。因为：WTO关于知识产权的规定，在WTO规则中是最有具体性统一性的部分，我国国内的相关立法已经或者正在与它的规则一致起来，甚至可以说一致性的程度已经比较高；知识产权问题属于“与贸易有关的事项”，虽然有时也会成为矛盾的焦点，但是它毕竟不是WTO制度的主体部分。行政诉讼执行对行政行为的司法审查职能，在法院、检察院实施WTO规则的任务中处于中心的位置。它涉及的问题比较复杂，需要在下面进行专门的讨论。

　　公安部门

　　公安部门除了刑事侦察职能涉及执行WTO知识产权保护职能以外，它的行政管理职能，包括治安、消防和出入境管理等都会不同程度地、直接或者间接地涉及对WTO规则的实施，有可能出现对WTO规则的违反。例如对外商或者中外合资合作单位经营的治安和消防管理，特别是对饭店、商店、运输、金融的经营活动，对易燃易爆等可能危害公共安全产品的生产、仓储、运输、销售的管理。手续繁琐、收费不当等现象都可能构成对正常贸易经营活动的所谓“贸易壁垒”，从而可能构成对WTO规则的违反。

　　司法行政部门

　　司法行政部门的行政管理职能，法律上可以分为四类：律师、公证、法学教育等普通管理事项、执行刑罚的狱政管理，教育性行政强制措施的劳动教养和人民调解等其他管理职能。其中律师是直接相关事项，属于我国承诺对外开放的服务贸易领域，主要的法律问题是在给予外国竞争者的国民待遇和市场准入。

浙江省杭州市建设委员会


杭州市建设委员会关于印发《杭州市建筑业新技术应用示范工程管理办法》的通知

杭建科发[2005]973号


各县（市）、区建设局、市建设工程质量安全监督总站、各有关企业：

　　《杭州市建筑业新技术示范工程管理办法》已通过市政府法律审查。现印发你们，请遵照执行。

杭州市建设委员会
二OO五年十二月二十二日

杭州市建筑业新技术应用示范工程管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为了推进杭州市建筑业技术进步，提高行业整体素质。根据《中华人民共和国建筑法》、《建设领域推广应用新技术管理规定》（建设部令第109号）等法律、法规的规定和建设部《关于进一步做好建筑业10项新技术推广应用的通知》〈建质（2005）26号〉、建设厅有关文件的要求，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于杭州市行政区域内的建筑工程，所称建筑新技术是指建设部推广的“建筑业10项新技术（2005）”，即地基基础和地下空间工程技术、高性能混凝土技术、高效钢筋与预应力技术、新型模板及脚手架应用技术、钢结构技术、安装工程应用技术、建筑节能和环保应用技术、建筑防水新技术、施工过程监测和控制技术和建筑企业管理信息化技术10个大类（详见附件1）。
　　第三条 杭州市建筑新技术应用示范工程既可以是应用了多项新技术的综合性示范工程（杭州市级示范工程），也可以是某一项（子项）新技术应用水平突出的单项示范工程（杭州市××示范工程，××——参照附件1中新技术的有关名称）。
　　第四条 杭州市建设委员会负责全市的示范工程立项、成果验收和推广工作，杭州市土木建筑学会协助进行有关具体工作。

第二章 申 报

　　第五条 申报杭州市建筑新技术应用示范工程工程项目应符合下列条件的：
　　（一）新开工工程、建设规模大、技术复杂、质量标准要求高、社会影响大的房屋建筑工程、市政基础设施工程、铁路、交通、水利等土木工程和工业建设项目。
　　（二）市级示范工程（即综合性示范工程）为应用八项（含）以上建设部推广的“建筑业10项新技术（2005）”。市××示范工程（即市级单项示范工程）必须是某一项（子项）新技术应用水平突出的。
　　（三）有切实可行的创建计划和创建目标。
　　（四）在三年内完成申报的全部新技术内容的。
　　（五）应用新技术可取得显著的经济效益和社会效益的。
　　第六条 申报单位应在工程开工一个月内填写《示范工程申报书》（申报书格式见附件2，一式三份）和工程施工组织设计（有关新技术应用部分）方案，向杭州市土木建筑学会申报，并送市建设委员会备案。
　　第七条 原则上建筑新技术应用示范工程每季度申报一次，经审核，并现场踏勘核实，符合条件的，确定为杭州市建筑业新技术应用示范工程的项目，一般在十个工作日内，在杭州市建设委员会主办的“杭州建设”网站上公布。已经被确定为示范工程的项目，如果立项条件发生变化，经与有关方面协商后，市建委可以做出取消或更改的决定。
　　第八条 省（部）级建筑业新技术应用示范的工程，将从市级示范工程中挑选，由市土木建筑学会组织有关专家对工程进行评估，按立项条件择优选取有代表性的工程推荐上报。

第三章 实施和检查

　　第九条 申报单位采取有效措施，切实落实示范工程实施计划，强化管理，及时总结，并在施工中对新技术的应用情况及时进行文字、照片、视频图像进行记录，被隐蔽的技术应用部分应及时请建设单位或监理单位签字确认。
　　第十条 已经被批准列为示范工程计划的项目，每季度第一个月15日前，应申报单位应将工程新技术应用的形象进度表报市土木建筑学会。市土木建筑学会应定期或不定期地组织有关专家对工程应用新技术的情况进行检查，对有代表性的工程组织观摩交流，培训学习等活动，以推动新技术的广泛应用。对检查中不符合要求的工程将酌情取消其申请验收的资格。

第四章 验 收

　　第十一条 示范工程执行单位全部完成了《示范工程申报书》中提出的新技术内容，且应用新技术的分项工程质量达到现行质量验收标准的。在工程竣工验收45天内，申请单位准备齐全应用成果验收资料，并填写《示范工程应用成果验收申请书》一式二份（格式见附件3），送工程所在地县（市）建设局核实后，向市土木建筑学会申请验收。在市内的工程可直接申请。
　　第十二条 杭州市土木建筑学会应在接到申请后，一般在一个月内对有关验收资料进行审查，并组织验收专家委员会对工程应用新技术情况进行验收。通过验收的示范工程报市建委备案后生效。
　　第十三条 示范工程申请单位应提交以下应用验收成果资料：
　　（一）《示范工程申报书》；
　　（二）工程施工组织设计（有关新技术应用部分）；
　　（三）应用新技术综合报告（扼要叙述应用新技术内容，综合分析推广应用新技术的成效，体会与建议）；
　　（四）单项新技术应用工作总结（每项新技术所在分项工程状况，关键技术的施工方法及创新点，保证质量的措施，直接经济效益和社会效益）；
　　（五）工程质量竣工验收记录表；
　　（六）效益证明（有条件的可以由有关单位出具的社会效益证明及经济效益与可计算的社会效益汇总表）；
　　（七）企业技术文件（通过示范工程总结出的技术规程、工法等）；
　　（八）新技术施工录像及其它有关文件和资料。
　　第十四条 示范工程的应用成果验收由杭州市土木建筑学会组织验收专家委员会进行。示范工程验收专家委员会由具有丰富实际经验的高级或相当于高级以上技术职称的专家5～7人组成。被验收的示范工程执行单位人员，不得聘为专家组成员。
　　第十五条 示范工程应用成果验收的主要内容：
　　（一）提供的资料是否齐全；
　　（二）是否完成了申报书中提出的推广应用新技术内容；
　　（三）施工企业应用新技术中有无创新内容；
　　（四）应用新技术后对工程质量、工期、效益的影响。
　　第十六条 示范工程应用成果验收工作分两个阶段进行，一是资料审查，二是现场查验。验收专家委员会应根据以上内容，对该示范工程应用新技术的水平进行综合评议，并提出验收意见。验收意见形成后，由验收专家委员会主任签字。

第五章 验收纪律

　　第十七条 申报企业应该实事求是，不得弄虚作假，搞不正之风，对违反者应视情节轻重给予警告，直至撤消申报验收资格。
　　第十八条 验收专家必须认真审查示范工程执行单位报送的验收资料和查验施工现场，实事求是地提出审查意见，并必须为申报单位保守技术秘密。

第六章 奖 励

　　第十九条 经评审，通过验收的示范项目，报市建设委员会备案，发给《杭州市建筑业新技术应用示范工程成果验收证书》，并及时在“杭州建设”网站上予以公布。
　　第二十条 市级各类优质工程的评选，应优先从“杭州市建设委员会建筑业新技术应用示范工程”中选取，以提高优质工程的科技含量。“西湖杯”优质工程评选应优先录取取得《杭州市建筑业新技术应用示范工程成果验收证书》的工程项目。
　　第二十一条 对获得《杭州市建筑业新技术应用示范工程成果验收证书》的企业在市场招投标、资质监管、评优评奖等建筑市场监管的各个环节评分和评比中给予加分和鼓励，以推动建筑业科技进步。
　　第二十二条 对于参与建筑业新技术应用示范工程的人员在职称评审、市场监管中应作为对个人考核的工作业绩或给予适当加分。

第七章 附 则

　　第二十三条 本管理办法由杭州市建设委员会负责解释。
　　第二十四条 本管理办法自2006年2月1日起实施。