湖北省黄冈市人民政府


市人民政府关于印发黄冈市行政机关规范性文件管理办法的通知

黄政发〔2009〕25号


各县、市、区人民政府，龙感湖管理区、黄冈经济开发区管委会，市政府各部门：
　　《黄冈市行政机关规范性文件管理办法》已经2009年6月10日市政府第40次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年七月三日

黄冈市行政机关规范性文件管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为了加强规范性文件管理，维护法制统一，保障政令畅通，促进依法行政，根据《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》（国发〔2008〕17号）、《湖北省规范性文件备案审查规定》（省政府令第258号）和《省人民政府关于加强市县政府依法行政的实施意见》（鄂政发〔2008〕59号）等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法所称规范性文件是指本市各级人民政府及其部门为有效实施行政管理，依据法定职权和程序制定并公布的，涉及公民、法人或者其他组织权利与义务，具有普遍约束力，在一定时期内可以反复适用的行政文件。
　　规范性文件分为政府规范性文件和部门规范性文件。
　　临时机构、行政机关内设机构、受行政机关委托的机构不得以自己的名义制定发布规范性文件。
　　第三条 市、县(市、区)和乡(镇)人民政府领导本行政区域内的规范性文件管理工作。
　　各级人民政府法制部门和部门法制机构负责本办法实施的具体工作；未设立法制机构的政府及其部门，应当指定相关部门、科室或者专职法制工作人员负责此项工作。
　　各级人民政府及其部门的办公室依照其职责负责规范性文件管理的相关工作。
　　第四条 规范性文件应当符合法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件的规定，不得违法创设行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费，不得违法增设公民、法人或者其他组织的义务，不得规定属于国家秘密的事项。
　　法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件已经明确规定的内容，原则上不作重复规定。
　　第五条 制定规范性文件应当全过程公开，充分调研论证，广泛听取意见，经政府法制部门或者部门法制机构进行合法性审查，并由制定机关负责人集体讨论决定。
　　未经听取意见、合法性审查并经集体讨论决定的规范性文件，一律不得发布施行。
　　按有关规定应当听证的，从其规定。
　　第六条 规范性文件以“规”字序列文件形式发布，名称可以使用“办法”、“规定”、“规则”、“细则”等，一般用“通知”、“决定”、“通告”等文种发布。
　　规范性文件一般以条文形式表述，符合立法技术规范，用语应当准确、简洁，内容应当明确、具体，具有可操作性。
　　第七条 规范性文件应当明确有效期，有效期最长不得超过5年。没有明确有效期的规范性文件，其有效期为2年。通告类和试行类规范性文件有效期最长不得超过2年。
　　有效期满后，该规范性文件自行失效。期满仍需继续执行的，应当于有效期届满前6个月进行评估或修订，按照本办法有关规定重新制定发布。
　　第八条 各级政府财政部门应当按年度列支规范性文件管理专项经费，用于规范性文件的调研、听证、评估、检查等工作。
　　第九条 公众有权查阅已经公布的规范性文件，规范性文件制定机关应当为公众查阅提供方便。

第二章 立项与起草

　　第十条 制定规范性文件应当符合精简、统一、效能的原则，从本地经济社会发展的实际需要出发，按年度编制立项计划，统筹安排，有计划地进行。
　　第十一条 各地各部门应于每年11月底前拟订下年度需要提请政府制定规范性文件的立项申请，报送政府法制部门汇总研究。
　　政府规范性文件立项申请应包括：文件名称、制定依据、主要目的、制度设计、起草部门、参与单位和完成时间等内容。
　　需要提请政府修改、废止规范性文件的，一并纳入立项申请。
　　第十二条 各级政府法制部门应于每年12月底前拟订下年度本级政府规范性文件制定计划，报请本级政府批准后执行。
　　政府规范性文件年度制定计划实施过程中，如需调整或者增加立项项目的，应向政府法制部门提出专题报告，经政府法制部门研究后报请本级政府决定。
　　本级政府部门和下级政府规范性文件制定计划，应当报送备案审查的政府法制部门备案。
　　第十三条 政府规范性文件，一般由主管部门负责起草；涉及两个以上部门职权的，由政府指定相关部门共同起草。
　　部门规范性文件，由该部门负责起草；几个部门联合发布的规范性文件，经共同的上一级政府批准后，由牵头部门负责起草。
　　起草规范性文件可以邀请有关专家、组织参加，也可以委托有关专家、组织起草。
　　第十四条 起草单位应当认真研究制定规范性文件的必要性、可行性，对所要解决的问题、拟规定的制度和管理措施进行深入调研和论证，必要时应当进行成本效益分析。
　　涉及相关政府部门职能的，起草单位在报送规范性文件送审稿前应当征求相关部门的意见；对重大分歧意见的协调和处理情况，应当在起草说明中予以载明。
　　第十五条 涉及重大事项或者关系人民群众切身利益的，起草单位应当采取召开座谈会、论证会、听证会或者向社会公布草案等方式征求意见。通过政府网站、新闻媒体公开征求意见的，时间不得少于15日。
　　公民、法人和其他组织对规范性文件草案提出意见和建议的，起草单位应当研究处理，并在起草说明中予以载明。
　　第十六条 起草单位应当将规范性文件送审稿、起草说明、调研报告和意见汇总等有关材料按规定报送审查。
　　报送审查的规范性文件送审稿，应当由起草单位主要负责人签署；几个起草单位共同起草的，应当由该几个起草单位主要负责人共同签署。
　　第十七条 政府规范性文件送审稿由政府或其办公室主要负责人审签给同级政府法制部门进行合法性审查。
　　涉及重大事项或者关系人民群众切身利益的部门规范性文件，应当在发布前30日报同级政府，由政府或其办公室主要负责人审签给法制部门进行事前合法性审查。
　　省以下垂直管理部门制定的、需要进行事前合法性审查的规范性文件，应当在发布前30日报上一级主管部门审查，同时抄送同级政府备案。
　　第十八条 起草部门在报送规范性文件送审稿时，应当提交下列材料：
　　（一）提请审查的报告；
　　（二）送审稿文本；
　　（三）起草说明；
　　（四）所依据的法律、法规、规章和有关政策、上级行政机关规范性文件；
　　（五）征求意见的有关材料；
　　（六）其他需要提供的材料。

第三章 审查与制定

　　第十九条 法制部门对政府规范性文件送审稿从以下方面进行审查：
　　（一）是否具有制定的必要性和可行性；
　 （二）是否超越制定机关的法定权限；
　 （三）是否与法律、法规、规章和有关政策、上级行政机关规范性文件相抵触；
　 （四）具体规定是否适当；
　 （五）是否征求相关部门、组织和行政相对人的意见；
　　（六）是否对重大分歧意见进行协调和处理；
　　（七）其他需要审查的内容。
　　第二十条 法制部门审查政府规范性文件送审稿时，可以根据情况开展座谈、调研和考察，必要时向社会公开征求意见或者举行听证会。
　　有关部门、单位和个人应当按照政府法制部门的要求，积极做好协助配合工作，并在规定期限内全面、客观、公正地反馈意见；逾期不提出书面意见的，视为同意。
　　第二十一条 法制部门对政府规范性文件送审稿进行审查后，根据不同情况，分别提出下列意见：
　　（一）符合或者经修改后符合本办法规定的，提出同意提交本级政府审议的意见；
　　（二）内容需作较大修改或者程序不符合本办法规定的，退回起草部门限期予以完善；
　　（三）制定的基本条件尚不成熟或者重大意见分歧经协调仍不能取得一致意见的，提出暂缓制定的意见报本级政府决定。
　　经合法性审查通过的政府规范性文件送审稿，由本级政府办公室按公文规范化要求进行修改形成草案后，提请本级政府审议决定。
　　第二十二条 法制部门应当自收到政府规范性文件送审稿之日起30日内作出审查意见。征求意见和组织听证、调研、协调的时间不计算在内。
　　对于争议较大、内容复杂或者涉及其他重大复杂问题，在前款规定期限内不能审查完毕的，经政府法制部门负责人批准，可以延长15日。
　　因发生公共突发事件、执行上级机关紧急命令和决定，需要迅速制定政府规范性文件的，应当即时审查。
　　第二十三条 政府规范性文件，必须经本级政府常务会议或者全体会议审议通过，并由政府主要负责人签发。部门规范性文件，必须经本部门负责人会议审议通过，并由部门主要负责人签发。几个部门联合发布的规范性文件，必须经相关各部门负责人会议审议通过，并由相关部门主要负责人联合签发。
　　会议审议规范性文件草案前，应当组织学习相关法律、法规、规章和政策、上级行政机关规范性文件。
　　第二十四条 对事前合法性审查的部门规范性文件，法制部门参照政府规范性文件审查程序，提出同意、暂缓或者不同意制定的审查意见。
　　有关部门对法制部门的审查意见提出异议的，应当自收到审查意见书之日起15日内报请本级政府决定。

第四章 公布与备案

　　第二十五条 经制定机关会议审议通过的规范性文件，由制定机关办公室按照行政机关公文处理的有关规定办理。
　　规范性文件应当自公布之日起30日后施行；但是公布后不立即施行将有碍规范性文件施行的，可以自公布之日起施行。
　　第二十六条 规范性文件应当由制定机关向社会公布。未经公布的规范性文件，不得作为行政管理的依据。
　　第二十七条 规范性文件解释权由制定机关行使。解释的制定按规范性文件制定程序办理。
　　经制定机关审定公布的规范性文件解释与原文件具有同等效力。
　　第二十八条 规范性文件自发布之日起15日内按以下规定报送备案审查：
　　（一）政府规范性文件，由制定机关报上一级政府备案审查；
　　（二）部门规范性文件，由制定机关报本级政府备案审查；
　　（三）部门联合发布的规范性文件，由主办部门报共同的上一级政府备案审查；
　　（四）省以下垂直管理部门发布的规范性文件，报其上一级主管部门备案审查，同时抄送同级政府备案。
　　第二十九条 各级政府法制部门具体负责规范性文件的备案登记和审查工作。备案审查工作实行有件必备、有备必审、有错必纠、有纠必正的原则。
　　规范性文件报送备案工作，由制定机关办公室具体负责。
　　第三十条 报送各级政府备案审查的规范性文件径送该级政府法制部门，并提交下列材料：
　　（一）备案报告；
　　（二）规范性文件正式文本；
　　（三）规范性文件起草说明、制定依据；
　　（四）法制部门审核意见；
　　（五）征求意见的情况汇总。
　　报送备案审查的规范性文件应当装订成册，一式三份。具备条件的，同时报送规范性文件的电子文本。
　　第三十一条 政府法制部门应当自规范性文件备案审查登记之日起30日内审查完毕，发现问题的，分别按下列规定处理：
　　（一）规范性文件与法律、法规、规章以及上级行政机关规范性文件相抵触或者规定不适当的，作出制定机关限期自行撤销或者改正的意见；
　　（二）规范性文件的制定不符合制定机关法定权限的，作出制定机关限期自行撤销的意见；
　　（三）规范性文件的制定不符合有关程序规定或者公文规范化要求的，作出制定机关限期予以改正的意见；
　　（四）规范性文件之间对同一事项规定不一致的，参照《立法法》的有关规定办理；属于同一层级的，经协调仍不能取得一致意见的，报请制定机关共同的上一级政府裁决。
　　第三十二条 制定机关应当自收到备案审查处理意见之日起30内，将处理结果报告备案审查的法制部门。
　　制定机关逾期未自行撤销或者改正的，由备案审查的法制部门报请本级人民政府予以撤销或者责令改正。
　　第三十三条 经撤销或者改正的规范性文件，由作出撤销或者改正决定的行政机关予以公布。
　　经备案审查确认合法的规范性文件目录，由政府法制部门定期公布。
　　规范性文件制定机关应当于每年12月底之前将本年度制定的规范性文件目录报送备案审查的政府法制部门核查。

第五章 清理与评估

　　第三十四条 各级人民政府及其部门应当每隔2年组织一次规范性文件清理。新的法律、法规、规章或者上级行政机关规范性文件发布后，应当适时进行专项清理。对上级行政机关、本级人大常委会认为或者经投诉、举报存在问题的规范性文件，应当及时审查清理。
　　政府规范性文件由起草单位负责清理，也可以由制定机关指定有关部门负责清理。部门规范性文件由该部门负责清理，几个部门联合发布的规范性文件由主办部门负责清理。
　　第三十五条 规范性文件经清理后，应分别作出以下处理结果：
　　（一）规范性文件的制定依据已被新的法律、法规、规章或者上级行政机关规范性文件所替代的，应当予以修改或者废止；
　　（二）规范性文件的主要规定已明显不符合本地经济社会发展实际或者明显不当的，应当予以修改或者废止；
　　（三）规范性文件的适用期已届满或者调整对象已不存在的，应当宣布失效；
　　（四）按本办法有关规定，应当予以修改或者废止的其他情形；
　　（五）除上述情形外，应当宣布继续有效。
　　予以修改的规范性文件，按本办法中有关起草、审查、制定、公布、备案等程序办理。规范性文件在修改期间继续有效，但其中与现行的法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件不一致、需要修改的规定，应当停止执行或者自行废止，并具体适用法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件的有关规定。
　　予以废止或者宣布失效、继续有效的规范性文件目录，由制定机关确定并向社会公布。
　　第三十六条 公民、法人或者其他组织发现规范性文件与法律、法规、规章或者上级行政机关规范性文件相抵触的，可以向制定机关或者有权处理的政府法制部门提出书面意见和建议。
　　制定机关或者有权处理的政府法制部门接到公民、法人或者其他组织的书面意见和建议后，应当予以核查；如果发现规范性文件确实存在重大问题的，应当按照本办法的有关规定作出处理。
　　第三十七条 公民、法人或者其他组织在申请行政复议时对有关规范性文件提出审查申请的，或者行政复议机关在复议审查时认为有关规范性文件不合法的，应当依照《行政复议法》及其《实施条例》的有关规定办理。
　　第三十八条 规范性文件实施后，制定机关或者实施机关应当每年对规范性文件的实施情况进行评估，并将评估意见报送备案审查的政府法制部门。
　　政府法制部门可以采取抽样调查、跟踪检查等方式对规范性文件进行评估。
　　规范性文件评估可以单独进行，也可以与规范性文件清理同步进行。

第六章 监督与责任

　　第三十九条 各级人民政府及其部门应当将规范性文件管理作为依法行政目标责任制考核的重要内容之一，定期考核与评议，并于每年第一季度向备案审查的政府法制部门报告上年度规范性文件管理的工作情况。
　　各级政府法制部门应当加强对本级政府部门和下级政府规范性文件管理工作的指导、协调、监督与检查，并于每年第二季度将上年度各地、各部门规范性文件管理的工作情况向本级政府报告，经批准可以发布有关情况通报。
　　第四十条 各级人民政府及其部门有下列情形之一的，由有权处理的政府法制部门对其作出限期改正，并说明理由的意见；逾期不改正或者不说明理由的，提请有权处理的行政机关对其作出责令改正或者通报批评的决定，对相关责任人员可以依照《行政机关公务员处分条例》等有关规定给予行政处分。
　　（一）未经批准立项或者备案，擅自制定发布规范性文件的；
　　（二）未经公开征求意见、合法性审查和集体讨论决定，擅自制定发布规范性文件的；
　　（三）未按规定报送规范性文件事前审查或者备案审查的；
　　（四）未按要求报送与规范性文件审查有关的重要材料的；
　　（五）未履行规范性文件清理、评估职责，以及违反程序制定、修改或者废止规范性文件的；
　　（六）故意隐瞒或者谎报相关部门、公民、法人或者其他组织对规范性文件有重大分歧意见的；
　　（七）拒不执行政府及其法制部门对规范性文件管理作出的处理决定或者意见的；
　　（八）其他违反本办法规定的行为。
　　第四十一条 政府法制部门或者部门法制机构以及有规范性文件管理职责的部门未按照本办法规定认真履行职责的，由本级人民政府或者上级政府法制部门责令限期改正；造成严重后果的，给予通报批评，对相关责任人员可以依照《行政机关公务员处分条例》等有关规定给予行政处分。


第七章 附 则

　　第四十二条 本办法中对部门规范性文件管理未作规定的，参照政府规范性文件管理的有关规定执行。
　　第四十三条 各县（市、区）人民政府在遵循本办法基本原则、程序和要求的前提下，可以制定符合本地实际的规范性文件管理办法。
　　第四十四条 黄冈经济开发区管委会和龙感湖管理区管委会的规范性文件管理，参照本办法执行。
　　第四十五条 按照市人大常委会《关于规范性文件备案审查的暂行办法》的规定，应当向市人大常委会报备的规范性文件，从其规定。
　　第四十六条 本办法自2009年7月1日起施行，有效期至2013年12月31日。




自2011年1月1日起证监会对于证券从业相关业者的执业规范又进行了进一步的细化，其中对于律师从事证券法律业务执业规范方面出台了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》。这是对2007年5月1日颁布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）》的进一步重申和强调。

在该执业规则中，第四条要求：“对于收集证据材料等事项，应当亲自办理，不得交由委托人代为办理。”这是证监会对于在审核相关中介机构和保荐机构申报文件中，发现律师事务所盲目相信发行人，未能尽到应有的核查义务；亲自实地核查的部分太少，大量的仅仅是对发行人提供的材料进行书面审查，导致出具的法律意见质量较低，真实性较差，导致需要多次补充而做出的相应规定。

同样为了解决在保荐机构存在的相同问题，证监会发行监管部于2011年4月6日发布了关于保荐项目尽职调查情况问核情况的指引，详细列举了就发行人基本情况，业务情况，同业竞争与关联交易，高管人员，组织机构、内部控制，财务情况等方面，大多都要求保荐机构对发行人进行实地调查。这些都说明证监会现在更加强调保荐人和中介机构资料来源的真实性、合法性，在这方面加强了这些机构的责任。
根据《律师事务所证券法律业务执业规则》第八条规定，律师应该编制查验计划，列明需要查验的具体事项，工作程序、工作方法等。律师查验的资料都要以原件为原则，比如说，以前对于知识产权的权利状况，往往都是去官网上进行查询，从而造成专利、商标、版权的形成和权属情况不清晰，或者有遗漏，为了避免这种情况导致报会材料反复，现在证监会要求律所应当去登记机关取得其制作的知识产权权利证书原件（第21条），对生产经营设备、大宗产品或者重要原材料的查验，律师应当查验其购买合同和发票原件（第22条）。对法人或者其分支机构有关主体资格以及业务经营资格的，除了规定对批准文件、营业执照、业务经营许可证及其他证照的原件进行查验外，如果对上述原件的真实性、合法性存在疑问的，应当依法相关机关进行查证、确认（第19条）。

综上，这些规定都要求，律师今后从事证券业务要尽量地去进行实地调查，比如去国家知识产权局，国家商标局、国家版权局，发行人注册当地工商局等机构进行实地调去相关法律文件原件或者经过这些机构盖章的证明文件，而且在实践工作当中，律师要将实际调查、与调查对象面谈、查询相关文件原件等多种方法结合起来，这样可以查到更加真实的情况。因此，律师在证券工作过程中的责任将进一步加大，工作量也更加多，更加要注重资料原件和实地调查的作用。