关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知
证监发[2007]69号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：
去年以来，资本市场发生了转折性变化，各项基础性制度改革取得成效，投资者信心明显增强。值得注意的是，随着市场不断活跃，大量缺乏风险意识和风险承担能力的新投资者入市，市场违规行为也有所抬头。针对当前市场情况，立足我国资本市场健康发展的全局，必须继续深入做好投资者教育，进一步强化新形势下的市场监管工作，切实防范市场风险。按照全国金融工作会议精神和年初我会确定的加强投资者教育、加强市场监管的工作部署，现就有关事项通知如下：
一、牢固树立保护投资者合法权益的意识，进一步增强做好投资者教育工作的主动性
保护投资者合法权益，始终是证券期货监管工作的出发点和落脚点。深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的重要环节。通过多年的努力，我国资本市场的投资者教育工作取得了初步成效。但与市场发展状况和投资者队伍不断壮大的实际需要相比尚有相当的差距，一些市场中介机构对投资者教育工作认识不深，重视不够，投入不足，重客户开发、轻客户风险评估，重业务规模、轻风险揭示，重投资推介、轻基本知识普及，重形式、轻实质内容等问题还比较突出。当前我国资本市场还处在新兴加转轨阶段，资本市场持续稳定运行的基础仍不牢固，加强投资者教育任重道远。切实维护好投资者的合法权益，我们必须始终坚持投资者教育和强化市场监管齐抓并举。各证监局和自律性组织必须从资本市场发展的全局出发，进一步增强对做好投资者教育和强化市场监管工作重要性的认识，按照年初全国证券期货监管工作会议的部署和尚福林主席在今年3月22日全系统视频会议上的讲话精神，督促证券期货经营机构认真担负起风险揭示的职责，增强开展投资者教育工作的自觉性和主动性，督促上市公司认真做好信息披露，提高市场透明度，不断增强投资者对市场风险的认识、警惕、防范和提高自我保护意识，严厉查处各种违法违规行为，维护资本市场健康稳定运行。
二、突出重点，强化风险揭示
结合近期市场变化和前期投资者教育工作开展情况，各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司要将投资者教育工作的重点放在向投资者充分揭示风险和真实、准确、完整、及时地披露信息上来。
证券公司在向客户提供交易服务和交易产品时,要严格执行开户程序的规定,确保账户资料真实、准确、完整，资产权属清晰，同时要有针对性地做好各类投资者尤其是新入市的中小投资者的风险承担能力的评估工作，教育投资者树立正确的投资理念，注重长期投资，讲清投资与投机、风险与收益的关系，教育投资者认识股票投资是高风险投资，切实告诫投资者不能将日常生活必须资金和必备资金投入股市。坚决杜绝开户中的弄虚作假。
基金管理公司和基金代销机构要规范营销行为，特别是对新开基金账户的投资者要合规推介产品，说明基金份额与储蓄存款、债券等投资产品的差异，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，认真做好不同风险承担能力投资者的风险测试工作，建立健全基金销售的适用性管理制度。
投资咨询公司要客观公正提供专业咨询服务并承担相应责任，引导投资者树立理性投资意识。
期货经营机构要积极宣讲股指期货的风险特征及其与股票现货市场操作的显著差异。
各上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌。要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入二级市场。在股价异常变动时，上市公司应及时、准确、公平地发布临时报告，澄清事实并提醒投资者注意风险，使投资者特别是中小投资者了解上市公司的情况，行使知情权。
各证券交易所和登记结算公司要加强对上市公司股价异动的监测和分析，认真落实对股价异动和信息披露的联动监管快速反应机制，督促上市公司及时披露重大敏感信息。中国证券业、期货业协会要积极发挥行业自律职能，要加快出台投资者教育的工作方案和工作指引，做好对会员投资者教育工作的检查、督促和评估。
要加强与新闻媒体的合作，引导和配合媒体通过开辟专栏、征文、公益广告等多种形式教育投资者，使大家充分认识到没有只涨不跌的市场，也没有只赚不赔的投资产品，要警示投资者理解并始终牢记“买者自负”的原则，理性管理个人财富，安全第一。要让投资者理解并始终牢记“股市有风险，入市须谨慎”的投资准则，防止不顾一切、盲目投资的非理性行为。要对个别投资者中出现的抵押房产炒股、拿养老钱炒股的情况，加大告诫力度，使他们理解并始终牢记，生活必须和必备资金，关系身家性命，切勿冒险投资。要提高投资者风险防范意识和风险控制能力。要密切关注非法证券活动的新动向，告诫投资者参与非法证券活动不受法律保护，警示投资者不得参与非法证券活动。
三、开展投资者教育专项检查工作
各证监局要按照整体工作部署，对证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司落实投资者教育，防范市场风险工作情况进行专项现场检查。
证券公司专项检查的主要内容包括投资者开户记录的真实性、完备性、对客户风险揭示的充分性以及证券公司基本信息公示和财务信息披露的及时性和准确性等。基金管理公司专项检查的主要内容包括投资者风险教育基金的提取和使用情况、投资者服务中心建设情况以及基金销售机构风险揭示档案建立健全情况和发放《基金投资者教育手册》的情况。证券投资咨询机构专项检查主要内容是其开展业务合规性的情况。期货经营机构专项检查的主要内容是其落实股指期货投资者教育部署的情况。上市公司专项检查要以落实开展公司治理专项活动的各项目标为重点，在当前阶段突出做好对上市公司信息披露工作规范化的核查。
各证监局要结合本辖区实际制定现场检查的整体安排，在近期完成对辖区1/3重点证券期货经营网点的现场检查工作并随着工作进展可以分阶段及时提交报告。检查报告应包括现场检查具体实施方案、发现的问题、采取的监管措施以及对投资者教育的工作建议等。各自律性组织要按照分工要求，对会员单位投资者教育工作开展情况进行巡查，及时通报检查情况。
对于投资者教育和防范风险工作存在问题的证券公司和营业网点，要及时采取监管措施。对问题严重或整改不力的，要采取责令暂停证券开户代理业务、限制客户转托管转入等限制业务措施，并公开处理结果；对营业网点负责人、经纪业务部门负责人和分管经纪业务的高管人员采取进行监管谈话并记入诚信档案、督促证券公司进行内部责任追究、认定为不适当人选等监管措施。对违规从事证券投资咨询业务的有关机构和责任人，要严格追究责任。对于存在严重问题的基金管理公司和基金代销机构，要根据综合监管的原则和要求，采取暂停审批新产品、暂停或取消基金代销资格，并追究相关人员责任。对开展股指期货投资者教育工作落实不力的期货经营机构，实施相应的限制业务措施。对信息披露存在严重问题的上市公司，要立即立案稽查。
四、强化监管，及时惩处市场违法违规行为
各派出机构、证券交易所、证券登记结算公司要紧密配合，进一步加强一线监管，继续强化对内幕交易和操纵股价等违法行为的打击力度，尤其是要严查上市公司高管人员、证券从业人员利用内幕信息牟取不正当利益的行为。要针对当前炒作市场重组概念的情况，严格监管借壳上市等重组行为。要继续深入开展打击非法证券活动，防止不法分子利用虚假信息诱骗投资者，影响社会稳定。要向社会公布举报电话，强化对违法违规行为的社会监督。要进一步健全查处市场违法违规行为的快速反应机制，对违规行为和股价异动情况，做到早发现、早介入，发现一起、查处一起，决不姑息，进一步增强监管的有效性，保持强大的执法威慑力。
各单位要密切关注当前市场情况，落实监管措施，强化风险意识，切实把做好投资者教育、保护投资者合法权益的各项工作落到实处，积极维护好公开、公平、公正的市场秩序。
特此通知。
中国证券监督管理委员会
二○○七年五月十一日
厦门市人民代表大会常务委员会关于加强预防职务犯罪工作的决定
福建省厦门市人大常委会
厦门市人民代表大会常务委员会关于加强预防职务犯罪工作的决定
（2002年10月30日厦门市第十一届人民代表大会常务委员会第47次会议通过）
为加强预防职务犯罪工作，推进依法治市和廉政建设，根据宪法和有关法律法规的规定，结合本市实际，作如下决定：
一、预防职务犯罪工作实行法治与德治相结合，以“教育是基础、法制是保证、监督是关键”为指导方针，坚持预防为主、打防并举、标本兼治、健全制度、严格管理、加强监督，实行专门预防与社会预防相结合，对国家工作人员的贪污贿赂、渎职、利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利犯罪行为，以及利用职权实施的其他犯罪行为进行预防和矫治。
二、一切国家机关、国有企业事业单位、人民团体应当加强预防职务犯罪的宣传、教育工作，提高国家工作人员特别是各级领导干部依法履行职责和廉洁自律意识。
三、建立预防职务犯罪工作专家咨询机制，组织专家对本地区的重点行业、领域预防职务犯罪的措施以及相关的制度进行研究论证，提出改进的措施，健全制度。
四、各级人民政府及其工作部门必须制定并实施预防职务犯罪工作措施，接受社会监督。进一步加强政务公开，提高政府工作的透明度，依照有关规定，对行政审批、预算收支、人事任免、政府采购、公共投资建设、土地使用权划拨出让、国有资产管理、资金管理等公务活动，制定相应的管理制度和内部监督制约措施。
五、人民法院、人民检察院应当建立健全预防职务犯罪的管理制度和内部监督制约机制，完善办案跟踪监督、错案责任追究等制度。
六、国有企业、事业单位应当建立健全预防职务犯罪的管理制度和内部监督制约机制，加强对高级管理人员及财务、供应、销售等重点岗位人员的管理和监督。
七、人民检察院应当与人民法院、监察、审计、公安、司法行政等有关机关建立预防职务犯罪工作的联席会议制度，交流信息，加强工作联系和协调，共同研究预防职务犯罪工作的对策和措施。
八、人民检察院应当依法履行法律监督职能，并做好以下工作：
（一）会同有关部门拟定预防职务犯罪工作计划；
（二）组织开展预防职务犯罪的宣传教育工作；
（三）负责专家咨询机制的建立和工作的开展；
（四）调查分析本地区职务犯罪发生的原因、特点和规律，研究、制定预防职务犯罪的对策和措施；
（五）总结、推广预防职务犯罪工作的经验；
（六）会同有关部门检查预防职务犯罪工作。
九、一切国家机关、国有企业事业单位、人民团体应建立预防职务犯罪工作责任制，实行“谁主管谁负责”原则，将预防职务犯罪工作同业务工作和廉政建设一起部署、落实、检查、考核。
十、人民检察院、人民法院结合查处和审理职务犯罪案件，对因制度不健全、管理混乱等问题而发生职务犯罪案件的单位，提出检察建议、司法建议，督促整改，并向其上级主管部门通报情况。
监察、审计机关应当依法履行职责，对存在制度不健全、管理不规范等问题的单位，根据有关法律规定提出监察建议、审计建议，督促整改，并向其上级主管部门通报情况。
十一、开展预防职务犯罪工作，应当遵守国家的法律、法规，维护国家机关、国有企业事业单位、人民团体的正常工作、生产、经营秩序。
十二、任何单位和个人有权就预防职务犯罪工作向有关单位提出建议，有权对不制定或不落实预防职务犯罪措施、制度的单位提出批评，有权就涉嫌违法犯罪的行为，向有关单位举报。
十三、新闻、文化、出版单位应当运用多种形式，加强预防职务犯罪宣传，营造社会预防氛围，对国家工作人员的职务行为进行舆论监督。
十四、各级人民代表大会常务委员会要加强检查监督，采取听取汇报、视察、评议和执法检查等多种方式，督促本级人民政府、人民法院、人民检察院及其工作人员依法行使职权，认真贯彻实施本决定。
二○○二年十月三十日
长沙市慈善事业促进条例
湖南省长沙市人大常委会
长沙市人民代表大会常务委员会公告
(2012年第3号)
《长沙市慈善事业促进条例》已由长沙市第十三届人民代表大会常务委员会第四十次会议于2012年4月26日通过，湖南省第十一届人民代表大会常务委员会第二十九次会议于2012年5月31日批准，现予公布，自2012年9月1日起施行。
2012年6月26日
长沙市慈善事业促进条例
(2012年4月26日长沙市第十三届人大常委会第四十次会议通过 2012年5月31日湖南省第十一届人大常委会第二十九次会议批准)
第一条 为了规范慈善活动，保障慈善活动当事人的合法权益，弘扬慈善文化，促进慈善事业发展与社会和谐，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》和《湖南省募捐条例》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内的促进慈善事业的相关活动适用本条例。法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 发展慈善事业，应当遵循政府引导、民间运作和非营利的方针。
开展慈善活动，应当坚持自愿、合法、诚信的原则，尊重他人人格尊严，不得违背社会公德，不得损害公共利益和他人的合法权益，不得泄露个人隐私和商业秘密等信息。
本条例所称慈善活动，是指以募集、捐赠财产或者提供精神安慰、劳务帮扶等方式，自愿、无偿开展的赈灾、扶老、济困、助残、救孤等活动。
第四条 市、区、县(市)人民政府应当将发展慈善事业作为社会保障体系建设的重要补充，纳入国民经济和社会发展规划。乡镇人民政府、街道办事处应当支持和配合本辖区内开展的慈善活动。
市、区、县(市)人民政府民政部门应当加强对本行政区域内慈善事业的指导、协调和相关监督工作。
财政、审计、人力资源和社会保障、教育、文化、广播电视、新闻出版、卫生、城管执法、食品药品监督、工商、质监、税务等部门和工会、共青团、妇联、残联等组织应当在各自的职责范围内做好慈善事业的相关促进工作。
村民委员会、社区居民委员会应当支持开展慈善活动。
第五条 依法成立的红十字会、慈善会、公募基金会按照有关法律、法规的规定可以开展与其宗旨相适应的、面向社会公众的慈善募捐活动。
其他公益性社会团体和公益性非营利的事业单位经市、县(市)民政部门许可后，可以开展面向社会公众的慈善募捐活动。
第六条 依照本条例第五条开展的慈善募捐活动(以下简称“慈善公募”)中，捐赠的物品应当符合安全、卫生、环保等标准。捐赠批量产品的，应当提供产品质量检验合格证书或者相关证明材料；捐赠专业器材的，应当组织生产销售者做好安装、调试和操作培训等后续服务；捐赠食品、药品的，应当具备产品质量合格、有效期限和其他相关证明。
第七条 在慈善公募活动中，捐赠人应当诚实守信，履行捐赠承诺；募捐人应当通过网站、电视或者报刊等媒体向社会公开受捐情况和捐赠人履行捐赠承诺的情况。
第八条 慈善公募募捐人应当建立募集财产管理和使用情况跟踪核查、评估、反馈等工作制度，并向社会公开。
捐赠人有权向慈善公募募捐人或者受捐机构查询捐赠财产的使用、管理情况，并提出意见和建议；对于捐赠人的查询，上述机构应当配合。
第九条 慈善公募募捐人应当依照国家和省有关规定，建立财务会计制度和受赠财产的使用制度，向财政、审计等相关部门报告受赠财产的管理和使用情况，并接受监督。
财政、审计等部门应当支持募捐人对所募财产依照相关法律法规、组织章程等规定自主管理和使用。
第十条 慈善公募募捐人使用所募财产开展慈善救助活动，应当规范救助程序，及时发放救助款物，建立救助档案，提高服务水平和工作效率，降低工作成本。
慈善公募募捐人使用所募财产开展慈善救助活动时，不得将与本组织及其工作人员有直接利益关系的单位或者个人作为受益人，但在当地民政部门登记确需救助的除外。
第十一条 慈善公募募捐人应当建立救助项目管理制度，对需要救助的对象实行分类管理，建立救助项目库，明确项目救助对象、救助内容和救助程序。各个救助项目的财物应当专账管理、专项使用。
鼓励自然人、法人和其他组织对救助项目进行捐赠，慈善公募募捐人应当按照捐赠人的意愿开展救助活动。
第十二条 为了帮助特定对象，自然人、法人或者其他组织可以依法面向本单位、本社区(村)等特定人群开展慈善募捐活动和民间互助性的捐赠活动。
捐赠人要求查询或公开捐赠财产使用情况的，活动组织者应当配合。
第十三条 慈善活动中，捐赠人捐赠的财产应当是其有权处分的合法财产，可以是资金、物品等有形资产，也可以是知识产权等无形资产。
捐赠的财产须办理权属变更登记的，捐赠人应当配合，所需手续费用由捐赠人与募捐人协商解决。
捐赠知识产权等无形资产的，应当提供有关权属证明，并依法办理相关手续。
第十四条 鼓励和支持自然人、法人和其他组织开展慈善活动，兴办慈善实体。
按照国家有关规定，捐赠人捐赠财产享受税收优惠的，税收征收部门应当及时办理相关手续。办理税收优惠手续需要募捐人、受益人协助的，募捐人、受益人应当提供协助。
第十五条 鼓励自然人、法人和其他组织积极参与慈善救助活动，向孤寡老人、孤儿、残疾人、重病患者、受灾人等特殊人员提供精神安慰、劳务帮扶等服务。
公益性社会团体和公益性非营利的事业单位开展慈善救助活动时，可以邀请志愿者参与救助对象核查、救助项目实施等工作。
鼓励志愿者服务组织根据社会需要定期开展慈善救助活动。
第十六条 鼓励和支持公益性社会团体和公益性非营利的事业单位在开展慈善活动时，整合资源，加强协作。
鼓励和支持公益性社会团体和公益性非营利的事业单位积极开展国际慈善交流与合作，吸纳国际慈善资源。
第十七条 鼓励和扶持弘扬慈善文化的文学艺术创作活动。
鼓励高等院校和社会科学研究机构开展慈善文化研究与学术交流。
市属报刊、广播电台、电视台、网站等媒体每年应当制作和发布一定数量的慈善公益广告；鼓励其他媒体制作和发布慈善公益广告。鼓励报刊、广播电台、电视台、网站等媒体开设慈善专题栏目或者节目，并为慈善活动的开展提供优惠或者免费宣传。
第十八条 鼓励公益性社会团体和公益性非营利的事业单位加强与企业等社会各界的联系，采取冠名等协作方式，开展慈善论坛、晚会、研讨会等慈善文化活动，建设慈善文化培育基地，促进慈善文化的发展。
第十九条 公共文化体育场馆、公园、车站、机场、码头等公共场所应当为开展慈善活动提供场地、用水、用电等方面的便利。
第二十条 每年3月1日为长沙慈善日。公益性社会团体和公益性非营利的事业单位应当在慈善日积极开展宣传活动。
第二十一条 市人民政府民政部门应当建立和完善慈善信息网络系统，建立统一的公益慈善信息平台，及时发布下列信息，但依法应当保密的除外：
(一)募捐机构的信息；
(二)募捐活动信息；
(三)接受捐赠信息；
(四)慈善项目实施及相关救助信息；
(五)捐赠款物使用信息；
(六)其他应当公开的慈善信息。
市、区、县(市)人民政府民政部门应当加强本行政区域内募捐、捐赠和救助等信息的采集，相关机构应当配合；鼓励自然人、法人和其他组织向当地民政部门提供求助、捐赠和救助信息。
第二十二条 公益性社会团体和公益性非营利的事业单位应当依据有关法律、法规的规定，将其开展的慈善活动信息及时公开，并按国家规定将信息报送当地民政部门。
第二十三条 对慈善事业作出较大贡献的自然人，其本人或者家庭生活遇到困难需要救助时，当地民政部门和开展慈善活动的组织在同等条件下应当优先救助。
第二十四条 市、区、县(市)人民政府应当对慈善事业发展作出重大贡献的公民、法人和其他组织予以表彰。
对于为本市慈善事业发展作出重大贡献的境外人士，市人大常委会可以依法授予荣誉称号。
第二十五条 社会公众、新闻媒体有权对慈善活动及募捐财产管理使用进行监督。
任何单位和个人对慈善活动及募捐财产管理使用有异议的，可以向市、区、县(市)人民政府民政部门反映，民政部门应当进行调查核实，并及时反馈调查结果。
第二十六条 违反本条例第十条第二款规定的，由民政部门责令限期改正；逾期不改正的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
第二十七条 违反本条例其他规定，相关法律、法规已规定法律责任的，依法追究法律责任。
第二十八条 本条例自2012年9月1日起施行。