建设部办公厅关于建筑业企业资质就位的意见
建设部办公厅
建设部办公厅关于建筑业企业资质就位的意见
建设部办公厅
建办建(2001)25号
各省、自治区，直辖市建委，江苏、山东省建管局，国务院有关部门建设司，总后营
房部工程局：
为贯彻落实新的《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第87号，以下简称《规定》）、〈关于印发《建筑业企业资质等级标准》的通知〉（建建（〔2001〕82号，以下简称《标准》）、《建筑业企业资质管理规定实施意见》（建办建〔2001〕24号，以下简称《实施意见》），保证按计划完成建筑业企业资质就位工作，提出以下意见：
一、就位的范围
凡在中华人民共和国境内从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程等新建、扩建、改建活动的建筑业企业，均应按照新的资质标准就位。就位的企业包括：
（一）按照原《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第48号）、《建筑业企业资质等级标准（试行）》（建建〔1995〕666号）、《建筑幕墙工程施工企业资质等级标准》（建建〔1996〕608号）和《混凝土预制构件和商品混凝土生产企业资质管理规定（试行）》（建施〔1993〕770号），领取了《建筑业企业资质证书》的工程施工总承包和施工承包企业；
（二）领取了省、自治区、直辖市建设行政主管部门颁发的《建筑业企业资质证书》的专项承包企业和非等级企业；
（三）领取了国务院有关部门颁发的建筑业企业资质、资信、资格、许可、认可等证书的企业；
（四）按照《关于设立外商投资建筑业企业的若干规定》（建建〔1995〕533号）设立，并取得了资质证书的中外合资、合作企业；
（五）符合《规定》以及《标准》所列条件的其他建筑业企业。
二、申请与审批
（一）建筑业企业应当严肃认真地做好申请工作，如实填报《建筑业企业资质申请表》。资质就位期间，每个建筑业企业只能申请一次，其主项资质和增项资质应同时申请。
（二）根据新的资质等级标准，按照建筑业企业实际达到的资质条件重新核定资质等级。中外合资、合作建筑业企业的注册资本金按建设部建建〔1995〕533号文执行。
建筑业企业定级后连续三年年检合格，就位时可申请晋升一个资质等级。
原总承包企业不能达到新的施工总承包序列中相应类别最低级别资质标准的，应当按所能达到的专业承包或劳务分包企业相应类别、级别就位。
（三）就位期间不接受新成立施工总承包序列各类别建筑业企业资质申请，企业改制、成建制分立、合并的除外。
（四）经审查，建筑业企业达不到所申请级别标准的，资质审批部门按企业实际达到的级别批准资质。
（五）资质就位期间，中央管理的企业所属企业申请特级和一级资质的同时，还申请二级及以下资质增项的，由建设部审批。
由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门报建设部审批特级、一级资质的企业，其二级及以下资质增项由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。
（六）直接向建设部建筑管理司申请的中央管理的企业，是指中央管理的建筑业企业和有建筑业企业的中央管理的大型工贸企业。目前仅指如下企业：
1．中央管理的建筑业企业（集团）：
中国建筑工程总公司、中国铁道建筑总公司、中国铁路工程总公司、中国港湾建设（集团）总公司、中国路桥（集团）总公司、中国冶金建设集团公司、中煤建设集团公司、中国化学工程总公司、中国核工业建设集团公司、中色建设集团有限公司、中国土大工程集团公司、中国地质工程集团公司。
2．有建筑业企业的中央管理的大型工贸企业：
国家电力公司、中国石油天然气集团公司、中国石油化工集团公司、中国海洋石油总公司、中国新兴（集团）总公司、中国铁路通信信号集团公司、中国兵器工业集团公司。
上述企业以外的中央管理的企业及所属建筑业企业，应当向企业注册所在地建设行政主管部门申请资质，地方各级建设行政主管部门应当接受申请。
三、工作步骤
全国建筑业企业的资质就位工作定于2001年7月1日开始至2002年6月30日结束，分为三个工作阶段：
（一）就位准备阶段：2001年4月27日开始至6月30日结束。
1．认真学习、广泛宣传《规定》、《标准》、《实施意见》和本就位意见，使各地区、各部门和建筑业企业均了解其内容。特别是从事资质管理工作的人员和建筑业企业的主要负责人，切实掌握新的规定和标准。
2．各省、自治区、直辖市建设行政主管部门、国务院有关部门建设司以及中央管理的企业，应当按照《规定》、《标准》、《实施意见》，结合本地区、本部门、本企业的实际情况，制定出这次资质就位工作的方案或计划，在今年5月底以前报建设部建筑管理司。
3．加强对使用计算机进行申请和审批的培训。这次资质就位工作，将对部分企业采取网上申请和审批与纸面申请和审批相结合的办法，具体办法另行通知。各地和中央管理的企业应尽快建立和完善本地区有关建筑业企业数据库，特别是工程技术人员和项目经理的数据库。
（二）申请与审批阶段：2001年7月1日开始至2002年6月30日结束。
这一阶段的主要工作是接受建筑业企业申请，按照《规定》和《标准》，对建筑业企业分批进行资质审批，换发新的资质证书。
建设部对特级、一级资质建筑业企业的就位，分四批进行。各省、自治区、直辖市建设行政主管部门，中央管理的企业可根据工作进程，分别参加其中各批的申请，也可集中在一批申请。
第一批申请期为2001年7月1～15日；
第二批申请期为2001年10月8～20日；
第三批申请期为2002年1月4～15日；
第四批申请期为2002年4月1～15日；
2002年4月16日以后，不再接受企业的就位申请。
铁道部、交通部、水利部、信息产业部、民航总局、总后营房部等部门尚未脱钩的直属建筑业企业资质就位，由其主管部门于第四批申请期内向建设部建筑管理司申请。
二级以下施工总承包、专业承包以及劳务分包企业就位的时间安排，在2001年7月1日～2002年6月30日内，由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门自行确定。
（三）工作总结阶段：2002年7月1日开始至9月30日结束。
各省、自治区、直辖市建设行政主管部门、国务院有关部门建设司以及中央管理的企业，在就位工作结束后，应当对资质就位工作进行全面总结，提出工作总结报告，于2002年8月30日前报建设部建筑管理司。
四、资质证书的换发
（一）建筑业企业按照新的资质标准就位后，由资质审批部门向企业发放建设部统一印制的新资质证书，同时将旧证书收回销毁。
（二）2002年7月1日前，没有取得建筑业企业新资质证书的，可以继续使用旧资质证书，2002年7月1日后旧的资质证书停止使用并作废。
（三）特级、一级建筑业企业旧的资质证书委托各省、自治区、直辖市建设行政主管部门收回销毁。其中直接向建设部申请资质的企业，其旧的资质证书由建设部建筑管理司收回销毁。
五、工作纪律
（一）从事建筑业企业资质审批工作的人员，要认真学习、正确掌握《规定》和《标准》。各级审批部门和工作人员对企业填报的资料、数据认真核对，严格把关，并建立岗位责任制，防止和避免失职、渎职行为。
（二）在资质审批工作中，要严格按程序办事，严格执行《规定》和《标准》，重大问题要经集体研究决定，并应有文字记录。各级领导干部不得越权随意干预资质审批工作。
（三）在资质审批工作中，对各类企业的申请要一视同仁，要做到公开、公平、公正，防止暗箱操作，坚持依法行政。
（四）要建立健全审查、监督、管理制度，防止各种不廉政和腐败行为。对在资质审批工作中徇私舞弊或有其他违法违纪行为的，并按照有关规定严肃处理。
2001年5月28日
论刑事简易程序
张智涛
[摘 要] 本文拟对刑事简易程序的理论基础及主要模式、我国刑事简易程序的概念、适用范围、审判实践中的具体操作以及简易程序与普通程序转化过程中的若干问题进行探讨。
[关键词] 简易程序，理论基础，审判实践，存在问题 一、刑事简易程序的理论基础及主要模式
（一）刑事简易程序的理论基础
1、简易程序建立的基础 刑事简易程序是在诉讼程序进行过程中为谋求公正与效益之间的平衡而产生的。诉讼公正与诉讼效益都是诉讼程序所追求的内在价值，而这两种内在价值既有一致性又有矛盾性。而设立简易程序的根本目的就在于减缓或者避免两者的冲突和矛盾。 日本学者谷口安平说，在众多国家里，“迅速地审判一直被当作诉讼制度的理想”①。提高诉讼效益可以兼顾国家和个人两方面的利益。一般而言，刑事审判活动保持适度的效率性，使审判程序快速的完成，确保裁判结果的及时产生，这符合程序公正的基本要求。对于个人而言，审判的迅速进行并及时产生裁判结果会使被告人、被害人的利益得到及时的关注和保护，从而防止因诉讼拖延而使他们即使是对己有利的裁判也从中得不到任何好处。用句古老的法谚概括就是“迟到的正义等于非正义”。而从国家利益的角度分析，避免不必要和不合理的拖延，迅速作出裁判可将犯罪者立刻绳之以法，有助于对犯罪的打击和预防。 在司法实践中，诉讼公正与诉讼效益常常是相互制约的。在司法资源有限的前提下，不可能绝对地追求案件的公正性，当人力、物力、时间有限时就只能牺牲对当事人的公正待遇、放弃发现案件的“绝对真实”了。随着对保障当事人诉讼权利的制度的不断完善，使诉讼环节更加复杂、繁琐，占用了相当多的司法资源，从而使诉讼公正与诉讼效率之间的矛盾更加突出。如何解决这一矛盾？世界各国长期以来进行了很多有益的摸索和实践。从根本上看，减少诉讼成本和科学配置司法资源是提高诉讼效益的两条主要途径，而简易程序的设置不仅通过减少诉讼成本从而直接达到提高刑事诉讼效益的目的，而且通过程序的繁简分流节约了一部分司法资源，使其可用于重大、复杂、疑难案件的审理，从而使有限的司法资源得到充分利用，实现了诉讼效益的最大化。因此，追求公正与效益的统一是设立刑事简易程序的基础。
2、简易程序建立的前提 既然刑事案件的诉讼程序有普通程序和简易程序之分，那么建立简易程序制度的前提条件是什么呢？显然，刑事案件本身的差异性是简易程序建立的重要条件。如果所有刑事案件在复杂程度、重要性、社会危害性等方面均整齐划一的话，简易程序也就失去了存在的必要性。因此，对不同的案件应投入与其重要性、复杂程度相适应的司法资源，故此简易程序的出现才顺理成章。如果对大量轻微、简单的刑事案件与其他普通刑事案件一样不加区分地统一适用单一的普通程序，势必造成刑事司法资源的浪费。而实行刑事案件繁简、难易分流，则有助于提高司法资源的使用效率。这样可以把司法公正与司法效益有机地统一起来，从而达到双赢的效果。
（二）世界各国刑事简易程序的主要模式
纵观世界各国的立法与实践，刑事简易程序主要有以下几种模式：
1、简易审判程序 基层法院在审理简单、轻微的刑事案件时适用的较普通程序相对简化的程序。如英国治安法院的简易审判程序，相对于普通程序，作了不组成陪审团、控辩双方在一定条件下可以不出庭等简化。我国刑事简易程序就属于此类。
2、减省某些诉讼环节的速决程序 如英美的罪状认否程序，只要被告人作有罪答辩，就可以据此定罪和处刑，不再进行开庭审理；意大利的简易审判则是在初步庭审中结束诉讼，不再进行正式的审判程序。
3、刑事处罚令程序 法官根据检察官的请求直接作出处罚命令。如德国的处罚令程序规定，对于轻罪，法官、陪审法庭可以不经审判而依检察官的申请以书面处罚令确定对该行为的法律处分。又如法国的定额罚金程序规定，违警罪初犯可以支付一笔定额罚金而换取公诉的撤销。日本、意大利亦有类似规定②。
4、辩诉交易程序 检察官与辩护律师在审判开始前对被告人的定罪和量刑问题进行协商和讨价还价，检察官通过降低指控或向法官提出减轻量刑的建议来换取被告人作有罪答辩。这种程序主要在美国盛行，根据美国较为权威的《布莱克法律辞典》的解释，“辩诉交易是指在刑事被告人就较轻的罪名或者数项指控中的一项或几项作出有罪答辩以换取检察官的某种让步，通常是获得较轻的判决或者撤销其他指控的情况下，检察官和被告人之间经过协商达成的协议。③”另外，象英国、德国等一些大陆法系的国家也在进行辩诉交易的实践。如德国的“协议制度就是一种新兴的简易诉讼程序，对于那些没有直接被害人的环保案件、贩毒案件、走私案件、税收案件等，控辩双方可以在庭外协商，以被告人作有罪答辩为条件来换取控方的从轻指控。
二、我国刑事简易程序的概念
根据我国《刑事诉讼法》第一百四十七条、第一百七十四条、第一百七十五条、第一百七十七条以及《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》（以下简称《解释》）第二百二十三条第二款、第二百二十六条等的规定，可以概括出我国刑事简易程序的概念。刑事简易程序，是指基层人民法院审理特定的轻微刑事案件时所依法采用的，由审判员一人独任审判审理案件所适用的较普通程序相对简化的诉讼程序。
三、我国刑事简易程序的适用范围
刑事简易程序适用的范围是指简易程序适用的法院、审级和案件。
（一）简易程序适用的法院
根据我国《刑事诉讼法》第一百四十七条“基层人民法院适用简易程序的案件可以由审判员一人独任审判”和第一百七十四条“人民法院对于下列案件，可以适用简易程序，由审判员一人独任审判”以及《解释》第二百一十七条“基层人民法院受理的公诉案件，人民检察院在起诉时书面建议适用简易程序的，应当随案移送全案卷宗和证据材料”的规定来看，只有基层人民法院可以适用简易程序，中级以上级别的人民法院不得适用简易程序。
（二）简易程序适用的审级
按照我国《刑事诉讼法》的规定，刑事简易程序是属于第一审程序中的内容，因此它只能适用于第一审程序中的第一次审理。也就是说，当一件适用简易程序审理的案件第一次审判后，被告人不服提出上诉，或者人民检察院提起抗诉，第二审法院审理后认为第一审法院认定事实不清或者程序违法而发回第一审法院重审时，尽管还是按照第一审程序对该案进行第二次审理，但不得再适用简易程序审理，而应重新组成合议庭适用普通程序对案件进行审理。至于第二审程序、死刑复核程序和审判监督程序则，由于这些程序是为了纠正第一审或者第二审中的某些错误，或者为保证死刑案件的质量而设立的，它们的法律性质和任务决定了不能适用简易程序。
（三）简易程序适用的案件及不得适用简易程序的案件
1、简易程序适用的案件 根据我国《刑事诉讼法》第一百七十四条和《解释》第二百二十一条以及《最高人民法院、最高人民检察院、司法部〈关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见〉》（以下简称《意见》）第一条的规定，下列案件可以适用简易程序审理：
（1）对依法可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金的公诉案件，事实清楚、证据充分，人民检察院建议或者同意适用简易程序的；
（2）告诉才处理的案件；