事实推定与举证责任倒置是认定国家工作人员巨额财产来源不明的基本方法


　　　事实推定是认定国家工作人员巨额财产来源不明的基本方法之一。推定依照是否有法律规定可以分为法律推定和事实推定，前者系法律明确规定如果A现象发生，即确认B事实的存在。如巨额财产来源不明，即依法推定为非法所得，予以定罪处罚。后者是在法律未作明确规定的情况下，根据案件的具体情况所作的推定。当司法机关在办案过程中通过对国家工作人员的财产状况和与其共同生活的家庭成员的财产进行调查和计算，确认国家工作人员实际掌控了多少财产，并与国家工作人员的工资收入及其他合法收入进行比较，发现两者之间的差额巨大时，如果国家工作人员有下列情形的，司法机关可以依照事实推定认定该财产来源不明。一是国家工作人员所说的财产来源因线索不具体等原因，司法机关无法查实，但能排除存在来源合法的可能性和合理性的；二是国家工作人员无法说明财产的来源。

举证责任倒置是认定国家工作人员不能说明巨额财产来源的又一基本方法。本文所称举证责任倒置，简单地说就是要求国家工作人员对其财产的合法性予以证明。反之就承担不利的法律后果。要求国家工作人员对差额巨额财产的合法来源予以自行证明，是由该财产的特殊性决定的，因为这些财产来源渠道的隐秘性及其历时性和多源性（较长时间，具体来源多样）。实行举证责任倒置有利于保护公共职务纯洁性的特殊需要，实现既不冤枉无辜又不放纵犯罪的司法目的。当国家工作人员有以下几种情形时应认定为其不能说明财产来源，该巨额财产系来源不明财产。一是国家工作人员拒不说明差额财产来源，即既不解释该财产的合法的来源，又不交代该财产系贪污受贿所得，面对司法人员的询问三缄其口；二是国家工作人员所说的财产合法来源经司法机关查证并不属实；三是国家工作人员明知真实来源而故意作虚假说明，比较常见的手法就是称该财产为已故父母的遗产或海外亲友赠送，对此，司法机关应调查其已故父母生前的经济状况，是否有可能留下遗产，是否有海外亲友，如果查实其父母生前贫困，不可能有巨额遗产或其根本没有海外亲友，即可确定其说明虚假，认定其不能说明。

当然，国家工作人员对巨额财产来源的举证责任是有限的。他不需要达到充分证明的程度，一般只需合理释明，即符合情理的说明，并在可能的情况下提供有关的证明材料其证明义务就已完成，如国家工作人人员说明了财产的来源，虽其中部分经查属实，而另一部分既不能找到证据否定其的说明，又不能确证说明真实，这种情况不能作为不能说明处理。也就是说并不是要国家工作人员举出足够的证据来证明来源的合法，而是要求国家工作人员说明财产的真实来源，司法机关去查证核实，并不要求国家工作人员对说明的真实性负责。因为举证责任的主体是司法机关，他们必须提供说明不真实的确凿证据，证明行为人提出的财产来源是虚假的，否则，应视为国家工作人员已经说明了财产来源。如张某说明其财产中有15万元是其朋友支付的借款利息，并提供了这些人的姓名，经核查，得到了其中5人的证实，但其他多名证人因外出做生意等暂时无法核实，因此现有证据材料不能排除张有获取此笔财产的可能，这种情形，我们不能认为是行为人未能说明财产来源，而只能认为其已经说明，作合法财产处理。


湖南省津市市人民检察院熊玉芳


甘肃省人民政府办公厅


甘政办发〔2004〕27号



甘肃省人民政府办公厅中共甘肃省委宣传部关于开展《中华人民共和国行政许可法》宣传教育工作的通知


各市、自治州人民政府，陇南行署，各市、州、地委宣传部，省直各单位，中央在甘各单位：

　　为了全面贯彻实施行政许可法，提高全省各级行政机关依法行政的能力，增强公民、法人和其他组织维护自身合法权益的自觉性，根据国务院和省政府的要求，现就开展行政许可法宣传教育工作有关事项通知如下：

　　一、深入宣传行政许可法的重大意义

　　行政许可法是继国家赔偿法、行政处罚法、行政复议法之后又一部规范政府共同行为的重要法律。行政许可作为行政机关管理经济社会事务的事前控制手段，在行政管理领域广泛运用。行政许可事项涉及公民、法人和其他组织的切身利益和经济社会生活的各个方面。行政许可法的颁布实施，对于进一步巩固行政审批制度改革成果，转变政府职能，保障和监督行政机关有效实施行政管理，保护公民、法人和其他组织的合法权益，从源头上预防和治理腐败，都具有极为重要的意义。认真贯彻实施行政许可法，对于改善我省的经济发展状况，创造良好的投资发展环境，必将产生重大而深远的影响。各地、各部门要按照国务院和省政府的统一部署，从实践“三个代表”重要思想，维护和实现人民群众根本利益的高度，充分认识贯彻实施行政许可法的重大意义，认真组织好行政许可法的学习教育活动，牢固树立依法治国、执政为民的观念，增强贯彻实施的自觉性和主动性。

　　二、宣传工作的目标和主要内容

　　开展行政许可法的宣传教育活动，重点在行政管理领域。要突出抓好各级行政机关领导和办理行政许可事项的工作人员的学习培训工作，使各级行政机关领导和工作人员全面理解行政许可法的精神实质，熟悉行政许可法的具体规定，提高依法实施行政许可的能力和水平，规范行政执法行为，尽快适应全面实施行政许可法新形势的需要。同时，要做好面向广大人民群众的宣传教育，强化公民、法人和其他组织的守法意识和依法保护自身合法权益的意识和能力。要在全社会营造学法、知法、守法的良好氛围，确保行政许可法在我省的顺利实施。

　　围绕贯彻实施行政许可法的各项工作，突出宣传行政许可法的重大意义、立法宗旨、基本原则和规范行政行为的一系列新规定。要深入宣传行政许可法所确立的行政许可设定权制度，行政许可主体资格制度，行政许可实施程序制度，相对集中行政许可权制度，行政许可事项统一办理、联合办理制度，行政机关对被许可人的监督检查以及实施行政许可的责任等制度。有行政许可权的各级行政机关和法律法规授权组织还要集中学习宣传设定行政许可事项的专门法律、法规、规章，为全面系统地理解和正确实施行政许可法打下坚实的基础。

　　三、宣传工作的具体措施及要求

　　(一)由省政府办公厅组织省政府各部门领导和各市州地主要负责人参加的行政许可法讲座，邀请国务院法制办领导宣讲行政许可法。具体由省政府法制办承担。

　　(二)各级政府、省级各行政执法部门要在上半年内层层举办行政执法人员行政许可法培训班。采取专题讲座、法律知识测试和竞赛以及集中辅导与分散自学相结合等形式，广泛开展行政许可法的学习、宣传活动。

　　(三)各市县、省政府各部门要通过广播、电视、报刊、互联网等媒体和开展法制宣传日、设立法律咨询点以及图片展览、以案讲法等各种形式，大力普及宣传行政许可法的法律知识。6月下旬，各地、各部门要结合实际，组织开展行政许可法宣传周活动。届时，省政府领导将发表广播电视讲话，接受媒体采访。

　　省、市两级政府法制机构要组织力量编写《行政许可法知识问答》，供宣传工作使用。

　　(四)甘肃日报、甘肃人民广播电台、甘肃电视台及各地新闻媒体都要开辟宣传专栏或专题节目，广泛宣传实施行政许可法的重大意义及其对行政管理体制改革的重大影响。介绍行政许可法确立的各项制度和有关规定。

　　(五)在省委党校和甘肃行政学院领导干部及公务员培训班中增加行政许可法的内容。同时在“四五”普法计划、行政机关公务员录用考试和行政执法人员上岗资格培训考试中增加行政许可法的内容，具体由省委宣传部、省司法厅、省人事厅、省政府法制办负责组织实施。

　　各地、各部门要高度重视行政许可法的宣传教育工作，精心制定方案，统一部署，认真实施。各级党委宣传部门要组织有关媒体开展行政许可法的宣传活动。各级政府法制机构要切实负起责任，认真安排，精心组织，要将宣传教育活动作为今年行政执法责任制的一项重要内容纳入考评范围。

　　为保证工作的顺利开展，各地、各部门要建立部门协调工作机制，定期组织研究，切实加强协调指导工作。各地、各部门要在6月底前将行政许可法宣传培训教育情况报省政府法制办。　

　　甘肃省人民政府办公厅
二○○四年三月三日