关于印发交通行业重点实验室认定与评估工作实施细则(试行)的通知
交通部办公厅
交通部办公厅文件
厅科教字[2005]298号
关于印发交通行业重点实验室认定与评估工作实施细则(试行)的通知
各省、自治区、直辖市交通厅(局、委)，新疆生产建设兵团交通局，中央管理的交通企业，有关港务局、科研院所、高等院校，部属各单位：
为加强交通行业重点实验室的管理，使交通行业重点实验室认定与评估工作更加科学化、规范化，根据《交通行业重点实验室管理办法》，我部制定了《交通行业重点实验室认定与评估工作实施细则(试行)》，请遵照执行。
请各单位将遇到的具体问题及有关建议，及时反馈给我部科技教育司。
联系地址：北京市建国门内大街11号，邮编：100736
联系电话：010—65292812、65261978(Fax)
电子邮件：kjszhc@moc.gov.cn
中华人民共和国交通部办公厅（章）
二○○五年七月二十九日
交通行业重点实验室认定与评估工作实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为加强交通行业重点实验室（以下简称重点实验室）的建设与管理，规范重点实验室的认定与评估工作，根据《交通行业重点实验室管理办法》，制定本细则。
第二条 认定与评估工作遵循“公开、公平、公正”和“依靠专家、发扬民主、实事求是、公正合理”的原则。
第三条 认定与评估工作由交通部科技教育司组织实施。
第二章 认 定
第四条 根据行业及交通科技发展需求，由交通部发布《交通行业重点实验室认定指南》（以下简称《指南》），指导重点实验室的认定工作。
第五条 符合《指南》要求并具备重点实验室基本条件的实验室，其依托单位可向交通部提出认定申请，并提交《交通行业重点实验室认定申请书》（附件一），填写《交通行业重点实验室认定指标测评表》（附件二），以上材料须一式七份报送交通部科技教育司。
第六条 交通部科技教育司对所提交的实验室的有关材料进行初审，据此确定参加认定评审的实验室名单并通知依托单位。
第七条 交通部科技教育司组织专家对实验室进行现场评审并形成评审意见。
第八条 根据专家评审意见，由交通部审定重点实验室名单并予以公布。
第三章 评 估
第九条 根据《交通行业重点实验室管理办法》第十九条的规定，由交通部科技教育司对评估工作作出安排。
第十条 参加评估的重点实验室，应填写《交通行业重点实验室评估报表》（附件三）、《交通行业重点实验室评估指标测评表》（附件四），完成自评工作总结报告（简述自评过程及自评结果），以上材料各一式七份报送交通部科技教育司。
第十一条 交通部科技教育司组织专家对重点实验室进行现场评审并形成评审意见。
第十二条 根据专家评审意见，由交通部审定评估结果并予以公布。评估结果分优秀、合格、不合格。交通部对优秀重点实验室将给予重点支持；对评估不合格的重点实验室限期一年整改，经复评仍不合格者，将取消重点实验室资格。
第十三条 除交通部组织评估外，各依托单位每年应对重点实验室进行年度考核，考核内容包括实验室研究水平与贡献、实验条件建设、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理等。年度考核报告应在下一年度三月底前报交通部科技教育司备案。
第四章 专家组及职责
第十四条 根据认定或评估工作需要，由交通部组建评审专家组,负责现场评审工作。各专家组由5—7名专家组成，专家从重点实验室专家库中选取。专家组设正、副组长各一名，主持现场评审工作。
第十五条 评审专家应熟悉国内外本领域及相关领域的发展情况，有较高的学术水平，分析判断能力强，坚持原则，办事公正，身体健康且年龄一般不超过65岁。
第十六条 专家组依据《交通行业重点实验室管理办法》、《交通行业重点实验室认定指标测评表》或《交通行业重点实验室评估指标测评表》和相关文件进行现场评审并提出评审意见。专家组应确保评审过程科学规范、评审结果客观公正。
第十七条 评审专家应严格遵守保密规定，廉洁自律，不得接受被评审方的礼品或酬金。对违反者，给予提醒或批评，情节严重者将取消其专家资格。
第五章 现场评审
第十八条 现场评审主要是全面了解和评价实验室的运行情况，检查与核实实验室（或重点实验室）所取得的成绩及存在的问题。
第十九条 专家组按照召开预备会、工作会及核实材料、现场检查、调查询问、专家评议等程序进行现场评审。
预备会主要明确现场评审的具体要求，确定评审日程，宣布专家组成员分工。
工作会主要听取实验室（或重点实验室）负责人所作的工作报告（主要是全面、系统地总结实验室或重点实验室的运行情况）以及代表性成果的学术报告，并对实验室工作提出质询。
核实材料主要核查实验室（或重点实验室）相关材料，包括科研项目任务书（合同）、论文、著作、获奖证书、科研成果、开放情况、人才队伍建设情况等。
现场检查主要检查实验室（或重点实验室）的管理规章、仪器设备管理和运行情况、抽查实验记录等。
调查询问主要以各类专题座谈会或个别访谈的形式了解有关情况。
专家评议主要是通过上述工作，在充分讨论的基础上，评审专家按照认定或评估指标独立打分，综合评价后形成专家组评审意见初稿，经与参评实验室、依托单位交换意见后，正式形成专家组评审意见。
第二十条 现场评审工作结束后，专家组应向交通部科技教育司提交现场认定报告(一式三份)及核定后的《交通行业重点实验室认定指标测评表》，或现场评估报告(一式三份)及《交通行业重点实验室评估指标测评表》。
第六章 附 则
第二十一条 实验室（或重点实验室）及其依托单位应实事求是地提供有关认定或评估数据和资料，对弄虚作假者，将按不合格处理。
第二十二条 本细则由交通部科技教育司负责解释。
附件一
交通行业重点实验室
认 定 申 请 书
实验室名称：
学科（领域）：
实验室主任：
依托单位：
通讯地址：
邮编及网址：
联系电话及传真：
交通部科技教育司
二○○五年
交通行业重点实验室认定承诺书
根据交通部关于开展交通行业重点实验室认定(以下简称实验室)工作的有关文件要求，我单位申请参加本次重点实验室的认定工作。为保证认定工作的客观、公正、合理，承诺如下：
1.所提供的报表数据、文字资料及有关附件真实、准确、完整，符合本次认定内容的要求；
2.对所提供资料的真实性负完全责任；
3.不干预认定工作。
实验室主任（签字）：
年 月 日
依托单位负责人（签字）：
年 月 日
依托单位（盖章）：
年 月 日
填 表 说 明
1.申请书所填内容应真实、客观、准确。
2.申请书中的数据统计时间为申请认定的前五年，具体日期以交通部科教司下发的有关通知为准。
3. 依托单位及实验室负责人须签署“交通行业重点实验室认定承诺书”，并加盖公章，否则申请书无效。
4.申请书一式七份，随申请材料一并报送交通部科教司。
5.申请书有关内容如填写不下，可使用A4纸附页。
6.申请书以电子版为准，所填文字与数字均为宋体，小四号字，不得随意改变申请书格式。
1.所申报认定的实验室对交通行业科技发展的作用和意义
2.实验室研究方向、内容及国内外该专业领域的现状与发展趋势
3.实验室建设发展规划及近期（3—5年）目标（从研究内容、科研水平[承担项目数量、范围与等级、获奖成果、科研经费、成果转化、技术服务等]、学术梯队建设、人才培养、运行管理、开放交流、条件建设等方面论述）
4.实验室承担科研任务情况
科研项目类别 项目数量（个） 承担情况（个） 获得经费情况（万元）
完全由实验室完成或以实验室为主完成 实验室为合作者之一 实验室为一般参与者
国家级科研项目
省部级科研项目
横向科研项目
国际合作科研项目
国家、省部级重大工程科研项目
其它科研项目
合计
注：1. 科研任务是指以科研立项的项目，包括技术服务（不包括工程设计、施工监理和质量监督等）、标准、规范的制（修）订；西部项目属省部级项目；自筹资金的研究项目需有相关证明材料，包括标准、规范的制（修）订及技术服务等，不包括设计、施工监理等项目。
2. 只统计在研和统计期内结束的项目。
3. 获得经费情况指本实验室实际获得的科研经费，以合同为准。
5.实验室科研成果获奖、专利及技术转让情况
获奖成果类型 获奖情况（个） 合计
特等 一等 二等 三等
国家自然科学奖
国家技术发明奖
国家科技进步奖
省（市）级科技进步奖奖奖
省部级学会奖
专利类别 获专利数量 备注 技术转让项目 技术转让对象 备注
发明专利
实用新型专利
外观设计专利
合计
注：1. 项目以获奖时间为准，专利以发布日期为准，技术转让以合同签定日期为准。
2. 一个项目获多个级别的奖，以最高级别计；一个大项目有多个子课题同时获奖，可分别计。
3．“技术转让项目”一栏填写转让项目具体名称。
6.实验室发表论文和著作统计表
类 别 数 量（篇） 备 注
三大检索系统收录 SCI
EI
ISTP
国际学术期刊发表论文
国际学术会议特邀报告
国际学术会议报告
国内学术会议报告和学术期刊发表论文
外文版著作
中文版著作
注：1. 论文及著作只以第一作者计。
2. 标准、规范作为论文或著作统计。
3. 特邀报告应有特邀函作为支撑材料。
7.实验室人才培养统计表
类 别 数 量（人） 独立培养 合作培养
“新世纪百千万人才工程”国家级人选（含省级）
“交通部新世纪十百千人才工程”第一层次人选（含省级）
博士（含博士后）
硕 士
45 岁 以 下部（省）级以上项目负责人
注：1.博士（含博士后）、硕士包括统计期内本实验室已培养和在培养的人员，从外单位调入本实验室的已出站博士后、已毕业的博士或硕士不统计在内。
2.独立培养是指本实验室提供主要条件，且指导教师为现在实验室工作和曾在实验室工作过的固定人员。
3.合作培养是指仅满足“注2”条件之一。
4.由交通部评选的原“部十百千人才工程”人选且在统计期内的可计入“交通部新世纪十百千人才工程”栏内。
8.实验室人员情况表
类 别 正高级 副高级 中级 初级 辅助工 合 计
固定人员
流动人员
客座人员
合 计
学术梯队名称：
学术梯队组成 姓 名 性别 年龄 技术职称 学位 学术专长
学术带头人
梯队主要成员
注：1.有多个学术梯队应分别填写。
2.固定人员包括统计期内曾在本实验室工作过的固定人员。
3 .流动人员指在本实验室作研究的该实验室以外人员。
4.客座人员指外单位在本实验室做研究的中级职称以上或硕士学位以上人员。
5.梯队主要成员只需列出前10名。
9.实验室主要条件情况表
固定资产总值： （万元） 固定资金总值： （万元）
设备总数： 设备总值： 总建筑面积：
（台件） （万元） （平方米）
其中：
（1）10万元以上大型仪器设备（包括自制设备） 台（套），金额： 万元（2）其它可表明优势的仪器设备（包括自制设备） 台（套），金额： 万元
10.实验室意见和依托单位、主管部门审核意见
申请认定实验室意见： 实验室主任（签名）： 年 月 日
依托单位审核意见： 负责人（签名）： 单位（盖章） 年 月 日
主管部门审核意见：负责人（签名）： 单位（盖章） 年 月 日
附件二
交通行业重点实验室认定指标测评表
认 定 总 分：
实 验 室 名 称：
实验室负责人：
依 托 单 位：
交通部科技教育司
二○○五年
说 明
1、测评表用于交通行业重点实验室认定，供实验室申请认定自评、专家认定评审时使用。
2、实验室依托单位应提供本测评表所述内容可供核实的原始材料或复印件，并按测评表的编号分类，以备核查。
3、指标中的得分（X）的计算项Y/Z的最大值为1，计算得分（X）保留小数点后两位，计分参照值Z由专家组确定。
4、评分说明栏需填写得分或扣分的主要原因。
5、依托单位提供的核实材料如有不实之处，认定评审专家组将酌情扣分，并记录在评分说明栏；若有弄虚作假者，取消本次认定资格。
6、测评表的数据统计时间为申请认定开始时的前五年，具体时间以认定通知文件为准。
7、认定指标评分日期以专家评审组现场认定日期为准。
交通行业重点实验室认定指标测评表
一级指标（权重） 二级指标（分值） 三级指标（分值） 备注
研究水平与贡献（40％） 1.1 研究水平及成果（60分） 1.1.1 研究方向及成果水平（30分） 根据发展及研究方向和代表性成果
1.1.2 专利、论文及著作（15分）
1.1.3 研究成果应用（8分）
1.1.4 获奖情况（7分）
1.2 承担科研任务能力（40分） 1.2.1 科研任务（25分）
1.2.2 科研经费（15分）
实验条件建设（20％） 2.1 配套设施建设（70分） 2.1.1 建设经费投入（30分）
2.1.2 配套设施完备性(20) 鼓励自行研制设备
2.1.3 仪器设备先进性(10)
2.1.4 仪器设备完好率(10)
2.2 运行经费及后勤保障（30分） 2.2.1运行经费（20分）
2.2.2后勤保障（10分）
队伍建设与人才培养（20％） 3.1 队伍建设（60） 3.1.1 学术带头人（30分）
3.1.2 学术梯队（30分）
3.2 人才培养（40） 3.2.1 人才培养（40分）
开放交流与运行管理（20％） 4.1 开放交流（60分） 4.1.1 学术交流（30分）
4.1.2 人员交流（20分）
4.1.3 课题开放（10分）
4.2 运行管理（40分） 4.2.1 质量体系建设与运行（20分）
4.2.2 学术委员会（5分）
4.2.3 实验室环境与安全（15分）
实验室名称：
1.1.1 研究方向及成果水平（30分） 得分（X）： 等级：
序号 认定依据 分值 得分 备查资料袋编号
1 所开展的课题与国民经济建设和行业科技发展方向相符，所取得的研究成果具有创新性和先进性，达到了国际先进水平，解决了交通建设中的重大技术问题 25—30
2 所开展的课题与国民经济建设和行业科技发展方向相符，所取得的研究成果具有先进性，达到了国内先进水平，解决了交通建设中的重大技术问题 17—24
3 所开展的课题与国民经济建设和行业科技发展方向基本相符，所取得的研究成果具有实用性，解决了建设中的技术问题 0—16
评分要求 1.研究方向的相符性指研究方向是否属于该专业、该学科的主要方向或关键技术、关键工艺、重要新型材料的研究，是否符合交通运输生产、工程建设发展的战略需要，是否符合交通行业重点实验室认定指南所涉及的研究方向和研发重点，或是否能解决交通行业急需解决的科学技术问题，且课题内容是否符合主要研究发展方向，重点是否突出，目标是否明确。创新性指选题、立意、研究方法是否有创新思想或新颖独到之处，重点是研究成果在科学技术上有无新的突破或发展。先进性指研究成果同国际、国内同类科学技术相比所处的地位。实用性指研究成果的实际应用价值，推广应用前景等；
2.实验室应准备好所开展课题与国民经济和行业科技发展方向相符并具有重要意义的证明材料，择优提供不多于5项代表性研究成果（5年内的）及能证明所取得的成果水平的证明材料，如鉴定、评审证书、同行评价等，以备抽查。
3.认定组采用实地考察、查阅资料、召开有关人员座谈会等方式，了解有关情况并做好记录；记分可采用专家组成员分别打分，求平均值的方式，或按分别了解的情况集体讨论的方式给出最后得分；
4.得分X≥25分为A级，25分＞X≥17分为B级，＜17分为C级。
评分说明
专家签字： 年 月 日
实验室名称：
1.1.2专利、论文及著作（15分） 绝对分（Y）： 得分（X）： 等级：
类 型 数量 标准 分值 E 承担数量Ji及权值K 实验室人数 R 论著的绝对分值Yi＝∑(Ji*E*Ki)/R 合 计Y＝∑Yi 计 分参照值 Z1 得 分 X＝(Y/Z1)×15 备 查资料袋编号
K1=1 K2=0.75 K3=0.5
发明专利 每项100 由评审专家填写 由评审专家填写
实用新型专利 每项60
外观设计专利 每项40
三 大 检 索 系 统(SCI.EI.ISTP)收录 每篇60
国际学术会议特邀报告 每篇50
国际学术期刊发表论文 每篇40
国际学术会议论文 每篇20
国内学术会议报告和学术期刊发表论文 每篇5
外文版著作 每篇60
中文版著作 每篇50
评 分 要 求 1只统计在统计期内的专利和公开发表的论文或正式出版的著作，实验室人数R只计算现在和曾在实验室工作的固定人员（后同）；
2.若获专利奖，计分为相应专利标准分值的2倍；论文及著作仅以第一作者计，且不重复计分；
3.权值栏中：K1表示完全由实验室完成、以实验室为主完成；K2表示实验室为合作者之一；K3表示实验室为一般参加者（后同）；
4.得分X≥9.6分为A级，9.6分＞X≥7.2分为B级，X＜7.2分为C级；
5.备查附表：附表1，附表3，附表4，专利和论著发表证明材料，特邀报告应有特邀函作为支撑材料。
评分说明
专家签字： 年 月 日
实验室名称：
1.1.3 研究成果应用（8分） 得分（X）： 等级：
序号 认定依据 分 值 得 分 备查资料袋编号
1 研究成果得到转化并取得重大的效益 7—8
2 研究成果得到转化并取得显著的效益 4—6
3 研究成果得到转化并取得一定的效益 0—3
评分要求 1.研究成果的转化经济效益主要从实际已推广应用的程度、课题产生的直接经济效益(实验室依托单位通过成果转让、生产得到的经济效益，应用单位所产生的经济效益)和社会效益来评定；
2.实验室应准备研究成果转化及推广并产生经济效益或社会效益的证明材料，如转让合同、推广及效益证明等，以备抽查；
3.现场认定时可采用实地考察、查阅资料、召开有关人员座谈会等方式，了解有关情况并做好记录；评分可采用专家组成员分别打分，求平均值的方式，或按分别了解的情况集体讨论的方式给出最后得分；
4.得分X≥7分为A级，7分＞X≥4分为B级，＜4分为C级。
评分说明
专家签字： 年 月 日
实验室名称：
1.1.4 获奖情况（7分） 绝对分（Y）： 得分（X）： 等级：
成果类型 成果 数量 标准 分值 E 承担数量Fi及权值Ki 实验室 人数 R 获奖情况绝对分值Yi＝∑(Fi*E*Ki)/R 合计 Y＝∑Yi 计分参 照值 Z2 得分 X＝(Y/Z2)*7 备查资料袋编号
K1＝1 K2＝0.75 K3＝0.5
获奖情况 国家 自然 科学 奖 一等 2000 由评审专家填写 由评审专家填写
二等 1000
三等 600
国家 发明 奖 一等 2000
二等 1000
三等 600
国家 科技 进步 奖 一等 2000
二等 1000
三等 600
省（市）科技进步奖、 一等 1000
二等 600
三等 300
部级学会奖 一等 1000
二等 600
三等 300
评分要求 1.指标期内的承担数量Fi及权值（Ki）和实验室人员R的定义参见1.1.2的评分要求；
2. 各类成果中若获特等奖的课题，每项标准分值为该类一等奖标准分值的2倍；
3. 得分X≥5.6分为A级，5.6分＞X≥4.2分为B级，X＜4.2分为C级；
4. 备查附表：附表1，附表3，有关获奖证明材料。
评分说明
专家签字： 年 月 日
实验室名称：
1.2.1科研任务（25分） 绝对分（Y）： 得分（X）： 等级：
课题类别 标准分值 E 项目 数量 承担数量Di及权值Ki 实验室人数 R 人均承担项目的绝对分值Yi=∑Di*E*Ki/R 合计Y＝∑Yi 计分参照值 Z3 得 分X=(Y/Z3)×25 备查 资料 袋编 号
K1＝1 K2＝0.75 K3＝0.5
国家级科研项目 15 由评审专家填写 由评审专家填写
省部级科研项目 10
横向科研项目 8
国际合作科研项目 15
国家、省部级重大工程科研项目 12
其它科研项目 3
1.所有项目均指以科研立项的项目，包括技术服务（不包括工程设计、施工监理和质量监督等）、标准、规范的制、修订；国家、省部级重大工程科研项目可重复计分；其它不得重复计分；西部项目属省部级项目；自筹资金的研究项目需有相关证明材料；
2.承担情况及权值栏中“完全由实验室完成”指项目的研究、试验等工作全部由实验室完成；“以实验室为主完成”指实验室为项目主持单位，有外单位参加完成部分内容；“实验室为合作者之一”指项目由外单位主持，实验室承担部分主要内容 ；“实验室为一般参与者”指实验室只参加了该项目的少量工作；
3.实验室人数R是指实验室现有固定人员和统计期内曾在本实验室工作过的固定人员（详见附表1，后同）;
4.得分X≥20分为A级，20分＞X≥15分为B 级，X＜15分为C级；
5. 备查附表：附表1，附表2及相关证明材料。
评分说明
专家签字： 年 月 日
实验室名称：
1.2.2科研经费（15分） 绝对分（Y）: 得分（X）: 等级：
项目类别 项目 数量 实验室获 得的科研 经费总数（万元） 统计期内实 验室获得的 年均科研经 费数 （万元/年） H 实验室人数R 人均年承担科 研经费绝对分 Y＝(∑H)/R 计分参 照值Z4 得分 X＝(Y/Z4)×15 备查资料袋编 号
国家级科研项目 由评审专家填写 由评审专家填写
省部级科研项目
横向科研项目
国家、省部级重大工程科研项目
国际合作科研项目
其它科研项目
评分要求 1.统计经费的项目和实验室人数R应与1.2.2一致；
2.实验室获得的项目经费总数指实验室按合同实际得到的科研经费总数；国家、省部级重大工程科研项目可重复计分；其它不得重复计分。
3.实验室获得的年均科研经费数按该项目的实际完成年数的年均值计算，未跨入统计期的经费不得计入；
4.得分X≥12分为A级，12分＞X≥9分为B级，X＜9分为C级；
5.备查附表：附表1，附表2。
评分说明
专家签字： 年 月 日
实验室名称：
2.1.1 建设经费投入（30分） 得分（X）： 等级：
序号 认定依据 分 值 得 分 备查资料袋编号
1 依托单位能按实验室实际需要实施建设，实验室建设经费按计划实施，能保障实验室研究方向所需的基础设施建设需要。 24—30
2 依托单位能按实验室实际需要实施建设，实验室建设经费基本按计划实施，能基本保障实验室研究方向所需的基础设施建设需要。 18—23
3 依托单位能按实验室实际需要实施建设，实验室建设经费部分按计划实施，能部分保障实验室研究方向所需的基础设施建设需要。 0—17
评分要求 1. 实验室应按符合其研究方向的建设计划安排建设项目、建设经费及配套条件；
2. 实验室应准备有关档案、研究方向、建设计划、相关研究项目等，以备检查；
3. 现场认定时要从实验室研究方向（含近、中期目标）、建设计划、建设经费使用、研究项目内容及配套设施完善等方面进行全面评价；现场考察、抽查、查询资料，召开有关人员座谈会等方式，详细了解有关情况并做好记录；记分可采用专家组成员分别打分，求平均值的方式，或按分别了解情况，以集体讨论的方式给出最后得分；
4. 得分X≥24分为A级，24分＞X≥18分为B级，X＜18分为C级。
评分说明
专家签字： 年 月 日
实验室名称：
2.1.2 配套设施完备性（20分） 得分（X）： 等级：
序号 认定依据 分 值 得 分 备查资料袋编号
1 实验室所配备的仪器、设备、设施满足各研究方向和人才培养、对外开放的需要 16—20
2 实验室所配备的仪器、设备、设施基本满足各研究方向和人才培养、对外开放的需要 12—15
3 实验室所配备的仪器、设备、设施部分满足各研究方向和人才培养、对外开放的需要 1—11
评分要求 1. 实验室应配备满足各研究方向、人才培养和对外开放所需要的仪器、设备和配套设施；
2. 实验室应准备有关档案、设计（含自行研制设备）及验收报告、试验报告、运行记录等，以备检查；
3. 现场认定时要从仪器、设备的功能、适用范围，技术指标和技术特点，配套性（硬、软件）等方面进行全面评价；现场考察、抽查、查询资料，召开有关人员座谈会等方式，详细了解有关情况并做好记录；记分可采用专家组成员分别打分，求平均值的方式，或按分别了解情况，以集体讨论的方式给出最后得分；
4. 得分X≥16分为A级，16分＞X≥12分为B级，X＜12分为C级。
评分说明
专家签字： 年 月 日
实验室名称：
2.1.3 仪器设备先进性（10分） 得分（X）： 等级：
序号 认定依据 分值 得分 备查资料袋编号
1 实验室所配备的主要或关键仪器、设备具有国际领先水平 8—10
2 实验室所配备的主要或关键仪器、设备具有国内领先水平 6—7
3 实验室所配备的主要或关键仪器、设备具有国内先进水平 1—5
评分要求 1. 设备先进性代表了实验室的实力和跟踪本学科各研究方向国内外先进水平的能力，实验室的主要或关键设备应具有国际先进水平；
2. 实验室应准备能证明主要或关键仪器、设备水平的相关文件资料，以备查证;
3. 现场认定时要从仪器、设备的功能，适用范围，技术指标和技术特点，配套性（硬、软件）等方面进行全面评价；现场考察、抽查、查询资料，召开有关人员座谈会等方式，详细了解有关情况并做好记录；记分可采用专家组成员分别打分，求平均值的方式，或按分别了解情况，以集体讨论的方式给出最后得分；
4.得分X≥8分为A级，8分＞X≥6分为B级，＜6分为C级。
评分说明
专家签字： 年 月 日
实验室名称：
2.1.4 仪器设备完好率（10分） 得分（X）： 等级：
序号 认定依据 分 值 得 分（X） 备查资料袋编号
1 抽查5台不同类型设备的主要性能指标，完全正常 10
2 抽查5台不同类型设备的主要性能指标，4台完全正常 7
3 抽查5台不同类型设备的主要性能指标，3台完全正常 4
4 其余情况 0
评分要求 1.设备完好率关系到实验室能否保证各研究方向、人才培养和对外开放工作的正常开展，实验室应创造条件保持所配备的仪器、设备和设施经常处于完好的技术状态；
2.现场认定时，所抽查的5台设备应包括机械、电子等不同类型和不同功能的设备；抽查的主要性能指标指被查仪器设备使用说明书中所标明的性能指标或该设备铭牌上所标明的常用功能；
3.认定组可采用专家自行操作或要求设备管理人员操作的方式进行考察，并作好记录；
4.得分X≥8分为A级，8分＞X≥6分为B级，X＜6分为C级。
评分说明
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第190号
哈尔滨市拍卖监督管理办法
《哈尔滨市拍卖监督管理办法》，已经2008年7月31日市人民政府第30次常务会议通过，现予发布，自2008年10月1日起施行。
市长：张效廉
二○○八年八月二十六日
哈尔滨市拍卖监督管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强拍卖市场的监督管理，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等有关规定，结合我市情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内拍卖活动的监督管理。国家另有规定的，从其规定。
第三条 拍卖活动应当遵守有关法律、法规和规章，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
第四条 市商务行政主管部门负责本市拍卖监督管理工作，并组织实施本办法。
工商、物价、财政等行政管理部门按照各自职责权限，负责拍卖监督管理的相关工作。
第二章 拍卖标的
第五条 拍卖标的是指委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。
第六条 法律、法规规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，委托人在拍卖前，应当按照规定办理审批手续；未经批准的，拍卖企业不得进行拍卖。
第七条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：
（一） 所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；
（二） 尚未办结海关手续的海关监管货物；
（三） 法律、法规规定禁止买卖的。
第八条 下列公物按照国家和省有关规定应当拍卖的，由省、市人民政府指定的拍卖企业进行拍卖：
（一）国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品；
（二）人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品；
（三）国家机关、社会团体和国有企事业单位按照有关规定需要处理并应当指定拍卖的物品；
（四）国家机关、社会团体、事业单位和国有企业工作人员在对外和国内公务活动中收受应当上交的礼品；
（五）邮政、交通运输、机场、码头、车站、港口等单位无主货物；
（六）海关依法罚没、缉私的物品；
（七）公安机关保存的法律、法规规定可以拍卖的遗失物品；
（八）法律、法规规定的其他公物。
前款所列拍卖的公物，任何单位和个人不得自行收售、挪用、调换、私分。
第九条 本办法第八条规定以外的公物需要拍卖的，委托人可以自行委托拍卖企业拍卖。
第十条 公物拍卖后所得资金款项依法应当上缴财政的，由委托人按照规定足额上缴财政；或者经财政部门批准后专款专用，不得截留或者挪用。
第三章 拍卖人
第十一条 拍卖人是指依照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规章规定设立的从事拍卖活动的企业法人。
设立拍卖企业及其分公司，应当具备有关法律、法规和规章规定的条件，并符合国家、省和市拍卖业发展规划。
第十二条 设立拍卖企业及其分公司，应当经市商务行政主管部门审查，报省商务行政主管部门核准取得拍卖经营批准证书后，向工商行政管理部门申请登记，办理营业执照。
未取得拍卖经营批准证书的，不得从事拍卖活动。
拍卖企业名称应当冠有“拍卖”字样。
第十三条 申请设立拍卖企业，应当向商务行政主管部门提交下列材料：
（一） 设立拍卖企业申请报告；
（二） 注册资本金审验报告；
（三）固定经营场所合法证明及租赁协议书；
（四）拟聘任的拍卖师执业资格证书以及拍卖从业人员的相关资质证明；
（五）企业章程及拍卖规则；
（六）拟任法定代表人居民身份证复印件及简历；
（七）工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》；
（八）法律、法规和规章规定需要提供的其他材料。
第十四条 拍卖企业申请设立分公司，应当向商务行政主管部门提交下列材料:
（一）设立分公司的申请报告；
（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；
（四）拟任分公司负责人简历以及有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及拍卖从业人员的相关资质证明；
（六）固定办公场所的产权证明或者租用合同。
第十五条 拍卖企业登记事项发生变更，应当经市商务行政主管部门审查、省商务行政主管部门核准后，到工商行政管理等部门办理相关手续。
第十六条 市商务行政主管部门应当自收到设立拍卖企业及其分公司申请或者登记事项变更申请之日起15日内作出审查决定。
第十七条 拍卖人从事文物拍卖的，应当有取得相应资格的专业人员。
第十八条 市人民政府指定公物拍卖人，应当由拍卖人提出申请，市商务行政主管部门按照省市有关规定提出审核意见，报市人民政府批准。
处理公物的机关、单位不得自设拍卖企业。
第十九条 非政府指定的公物拍卖人不得接受委托拍卖本办法第八条规定的公物。
第二十条 拍卖人应当按照拍卖经营批准证书和营业执照核定的经营范围经营，不得兼营其它经营项目。
第二十一条 拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。
合同使用统一印制的合同文本。
第二十二条 拍卖人认为需要对拍卖标的进行鉴定的，可以进行鉴定。
鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变更或者解除合同。
第二十三条 拍卖人从事拍卖活动应当按照《中华人民共和国拍卖法》规定的拍卖程序进行拍卖，并遵守下列规定：
（一）拍卖人应当于拍卖日7日前按照有关规定在发行范围较广、影响较大的报纸或者其他媒体发布拍卖公告；
（二）拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供察看拍卖标的的条件及有关资料，拍卖标的的展示时间不得少于2日；
（三）拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整帐薄、拍卖笔录和其他有关资料，保管期限自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于5年。
第二十四条 委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价5％的佣金；收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。
拍卖本办法第八条规定的公物成交的，拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价5％的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。
第二十五条 拍卖人有权按照规定或者事先约定在向委托人支付拍卖款项的同时，扣除佣金和有关费用。
第二十六条 拍卖人应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：
（一）出租、擅自转让拍卖经营权；
（二）对拍卖标的进行虚假宣传；
（三）雇佣未依法注册的拍卖师或者其他人员充任拍卖师主持拍卖活动；
（四）拍卖未经资产评估的国有资产或者未经价格鉴证机构进行评估的罚没物品；
（五）采用恶意降低佣金比例或者低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义务拍卖除外）或者给予委托人回扣等手段进行不正当竞争；
（六）在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
（七）本企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
（八）其他违反法律、法规和规章的行为。
第四章 委托人
第二十七条 委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。
第二十八条 委托人委托拍卖人拍卖其标的时，应当向拍卖人书面说明拍卖标的来源、瑕疵等情况，并出示本人居民身份证和拥有合法的拍卖标的所有权或者可以依法处分该拍卖标的的证明。
第二十九条 委托人委托拍卖国有资产，应当委托有资质的资产评估机构对国有资产进行评估，并以同级国有资产管理部门核准或者备案的评估结果为依据确定保留价。
委托拍卖罚没物品，应当按照省的有关规定由财政部门会同执法机关共同委托拍卖。拍卖前，应当委托价格行政主管部门设立的价格鉴证机构进行评估。
委托人委托拍卖国有资产和罚没物品以外的其它公物，需要评估保留价的，可以根据自愿的原则，委托评估机构评估。
第三十条 委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买。
第三十一条 委托人应当在拍卖成交后，按照约定将委托拍卖标的以及相关文件、资料移交给买受人，并协助买受人办理证照过户手续。
有关部门凭拍卖人出具的成交确认书等相关资料办理证照变更、产权过户、运输等各种手续。
第五章 竞买人和买受人
第三十二条 竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。
买受人是指以最高应价购买拍卖标的的竞买人。
第三十三条 法律、法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。
第三十四条 竞买人应当在拍卖前凭本人居民身份证按照有关规定办理登记手续，领取竞拍号牌参加竞拍。
第三十五条 竞买人应当亲自参加竞买；不能参加的，应当以书面形式委托代理人代为竞买。
第三十六条 竞买代理人应当在拍卖日前向拍卖人表明自己的身份并得到拍卖人的书面认可；未按照规定表明身份并得到书面认可参加竞拍的，视为竞买人本人。
第三十七条 竞买人或者其代理人一经应价不得撤回。
第三十八条 竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。
第三十九条 买受人应当按照约定支付拍卖标的的价款并办理移交手续，领取拍卖标的；未作约定的，买受人应当自拍卖日起7日内将价款付清并办理移交手续，领取拍卖标的。
第六章 监督管理
第四十条 市商务行政主管部门应当对拍卖活动进行监督检查，可以询问被检查拍卖企业有关人员，并要求提供有关材料；查询、复制或者依法扣留有关的拍卖记录、合同、帐册、单据、文件和其他资料。
拍卖企业应当自觉接受市商务行政主管部门及其他部门的监督检查，有关单位或者个人应当如实提供有关文件、记录、委托合同、成交确认书、帐册、单据和其它有关材料；不得弄虚作假，拒绝阻挠。
第四十一条 市商务行政主管部门对拍卖企业实行年度监督核查。拍卖企业应当按照规定提交年度监督核查报告书。
第四十二条 拍卖企业应当按照规定填报统计报表。
第七章 法律责任
第四十三条 拍卖人违反本办法规定有下列行为之一的，由市商务行政主管部门按照下列规定予以处罚、处理：
（一）违反本办法第六条规定，拍卖需办理而未办理转让审批手续的物品或者财产权利的，拍卖无效，处以1万元以上2万元以下罚款。
（二）违反本办法第七条规定，拍卖禁止拍卖的物品或者财产权利的，拍卖无效，处以2万元以上5万元以下罚款。
（三）违反本办法第十九条规定，非政府指定的公物拍卖人接受委托拍卖本办法第八条规定的公物的，责令停止拍卖活动，处以1万元以上2万元以下罚款。
（四）违反本办法第二十六条第（四）项规定，拍卖人拍卖未经资产评估的国有资产或者未经价格鉴证机构进行评估的罚没物品的，处以1万元以上2万元以下罚款。
第四十四条 拍卖企业违反本办法第四十一条规定，不提交年度监督核查报告书的，责令限期提交年度监督核查报告书；逾期仍不提交的，建议有关部门撤销其拍卖经营批准证书。
第四十五条 拍卖人、委托人或者竞买人违反本办法规定有下列行为之一的，由工商行政管理部门依法予以处罚：
（一）违反本办法第十二条第一款规定，拍卖企业及其分公司未向工商行政管理部门申请登记，办理营业执照的；
（二）违反本办法第二十六条第（二）项规定，拍卖人对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失的；
（三）违反本办法第二十六条第（五）项规定，拍卖人采用恶意降低佣金比例或者低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或者给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；
（四）违反本办法第二十六条第（六）项规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的；
（五）违反本办法第二十六条第（七）项规定，拍卖企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买的；
（六）违反本办法第三十条规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的；
（七）违反本办法第三十八条规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，损害他人利益的。
第四十六条 违反本办法其他规定的，由有关部门依法予以处罚。
第四十七条 违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十八条 拍卖监督管理人员应当依法履行职责；不得滥用职权、徇私舞弊。
违反本条前款规定的，由其所在单位或者上级行政主管机关依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第四十九条 本办法自2008年10月1日起施行。哈尔滨市人民政府1998年12月21日发布的《哈尔滨市拍卖监督管理办法》同时废止。