陕西省榆林市人民政府


榆政发〔2005〕4号


榆林市人民政府关于印发榆林市行政审批责任追究办法的通知


各县区人民政府，市政府各工作部门、各直属机构：
《榆林市行政审批责任追究办法》（试行）已经市政府2004年第17次常务会议研究通过，现予印发，请认真遵照执行。



二OO五年一月二十七日



榆林市行政审批责任追究办法（试行）

第一条 为了规范行政审批行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障和监督行政机关有效实施行政管理，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政许可法》、《国家公务员暂行条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 行政审批责任追究，坚持“谁审批、谁负责”，实事求是、有错必究，惩处与责任相对应、教育与惩戒相结合的原则。
第三条 本办法适用于全市各级具有行政审批职能的行政机关及其工作人员和法律、法规授权的具有行政审批职能的组织及其工作人员。
第四条 行政审批责任，是指具有行政审批职能的行政机关及其工作人员和法律、法规授权的具有行政审批职能的组织及其工作人员由于故意或者过失，在办理行政审批事项的过程中违反法律、法规、规章的规定，导致办理事项错误或者显示公正，造成不良影响和严重后果应承担的责任。
第五条 行政机关及其工作人员和法律、法规授权的具有行政审批职能的组织及其工作人员有下列行之一的，应当追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员的责任。
（一）擅自设立行政审批事项，或者对国家和省、市明令取消的行政审批事项继续实施审批，或者变相审批的；
（二）在依法规定的审批条件和标准之外，擅自增加其他条件、标准或者限制的；
（三）对符合法定条件的行政审批申请不予受理的；
（四）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；
（五）在受理、审查、决定行政审批事项过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
（六）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；
（七）未依法说明不受理行政审批申请或者不予审批的理由的；
（八）依法应当举行听证而不举行听证的；
（九）对不符合法定条件的行政审批申请予以批准，或者超越法定职权作出行政审批决定的；
（十）对符合法定条件的行政审批申请不予审批或者不在法定期限内作出行政审批决定的；
（十一）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出行政审批决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出行政审批决定的；
（十二）违法准许中介机构或者其他组织、人员从事审批代理活动，或者把行政职能非法转移给中介机构、其他组织的；
（十三）办理行政审批、实施监督检查过程中，索取或收受他人财物或者谋取其他利益的；
（十四）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费或者借机摊派，截留、挪用、私分或者变相私分所收取的费用的；
（十五）不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；
（十六）有其他违规违纪行为的。
第六条 行政审批责任追究的方式：
（一）责令改正并作出书面检查、向申请人赔礼道歉；
（二）通报批评；
（三）警示训诫；
（四）建议调离审批工作岗位；
（五）给予政纪处分；
（六）没收、追缴违法违规违纪所得；
（七）涉嫌犯罪的，移交司法机关处理；
以上追究方式可以单处，也可以并处。
第七条 行政审批责任分为：直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
（一）承办人不履行或者不正确履行职责，导致行政审批过错的，负直接责任；审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后不予纠正，导致行政审批过错的，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。
（二）审核人不采纳或者改变承办人正确意见，导致批准人行政审批过错的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
审核人应报请而不报请批准人批准直接作出决定，导致行政审批过错的，审核人负直接责任。
（三）未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定或者不采纳及改变承办人、审核人正确意见，导致行政审批过错的，批准人负直接责任。
（四）领导指令、干预，导致行政审批过错的，指令、干预的领导负直接责任。
（五）集体研究决定导致行政审批过错的，决策人负主要领导责任。
（六）本办法所称承办人，一般指具体办理行政审批事项的工作人员；审核人，一般指行政机关内设机构负责人；批准人，一般指行政机关主要负责人及有批准权的主管领导。依照内部管理分工规定或者经行政授权，由其他工作人员行使审核权、批准权的，具体行使审核权、批准权的人员，同样为审核人、批准人。
第八条 对于在行政审批中出现过错，但情节轻微，给行政机关和行政管理相对人未造成损害后果或损害后果较小的直接责任者，责令改正、向申请人赔礼道歉或者通报批评；对负主要领导责任者和重要领导责任者，责令作出书面检查。
第九条 对于在行政审批中出现过错，情节较重，给行政机关和行政管理相对人造成一定损害后果、有不良影响的直接责任者，实施警示训诫，或者根据《行政监察法》有关规定，给予行政警告或者记过处分；对负主要领导责任者和重要领导责任者，通报批评或实施警示训诫。
第十条 对于在行政审批中出现过错，情节严重，给行政机关和行政管理相对人造成严重损害后果、影响较大的直接责任者，根据《行政监察法》有关规定，给予行政记大过或者降级处分，并建议给予调离工作岗位或者停职处理；对负主要领导责任者，根据《行政监察法》有关规定，给予行政记大过处分；对负重要领导责任者，根据，《行政监察法》有关规定，给予行政警告处分。
第十一条 对于在行政审批中出现过错，情节特别严重，给行政机关和行政管理相对人造成特别严重损害后果、影响重大的直接责任者，根据《行政监察法》有关规定，给予行政撤职或者开除处分，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理，对负主要领导责任者，根据《行政监察法》有关规定，给予行政降级以上处分；对负重要领导责任者，根据《行政监察法》有关规定，给予行政记大过处分。
第十二条 行政审批责任人有下列情形之一的，应当从轻或者减轻处分；
（一）主动检查行政审批责任并及时予以纠正，或者积极配合组织调查，主动说明违法违纪行为真实情况并提供相关证据的；
（二）主动采取措施、减少或者避免损失，或者及时消除不良影响的；
（三）检举、揭发他人违法违纪行为，情况属实的；
（四）有其他依法应当从轻或者减轻处分情节的。
第十三条 行政审批责任人有下列行为之一的，应当从重或者加重处分：
（一）一年内出现两次以上应予追究行政审批责任行为的；
（二）干扰、阻碍对其行政审批责任进行调查的；
（三）打击报复举报人、证人或者案件经办人的；
（四）造成巨大损失或者恶劣影响的；
（五）有其他依法应当从重或者加重处分情节的。
第十四条 行政审批责任追究及其文书档案，依照干部人事管理权限和党纪政纪处理审批权限的有关规定办理。
第十五条 本办法由榆林市监察局负责解释。
第十六条 本办法自2005年1月1日起施行。


广东省深圳市人大常委会


深圳市人民代表大会常务委员会关于修改《深圳经济特区经纪人管理条例》的决定

（2002年4月26日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过）

　　深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十五次会议审议了深圳市人民政府提出的《关于修改〈深圳经济特区计量条例〉等7件法规的决定（草案）的议案》，决定对《深圳经济特区经纪人管理条例》作如下修正：
　　删除第十条第（一）项、第十一条第（一）项、第十二条第（一）项。
　　根据本决定，对部分项的顺序做相应调整。
　　本决定自2002年5月10日起施行。
　　《深圳经济特区经纪人管理条例》根据本决定进行修正，重新公布。


深圳经济特区经纪人管理条例

　　（1996年7月10日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第九次会议通过根据2002年4月26日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十五次会议《关于修改〈深圳经济特区经纪人管理条例〉的决定》修正）

第一章 总 则

　　第一条 为规范经纪人的经纪行为，保障经纪活动当事人的合法权益，维护市场经济秩序，根据法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。
　　第二条 本条例所称经纪人，是指依照本条例的规定，为促成他人交易提供信息或者充当媒介并收取佣金的个体工商户、法人或者其他经济组织。
　　本条例所称经纪从业人员，是指依照本条例的规定，在经纪人中从事经纪活动的自然人。
　　本条例所称委托人，是指依照本条例的规定，委托经纪人为其提供经纪服务的组织或者个人。
　　第三条 凡在特区内从事经纪活动的，适用本条例。法律、法规对特定行业经纪活动另有规定的，从其规定。
　　第四条 深圳市人民政府（以下简称市政府）工商行政管理部门是经纪人登记、管理的主管部门（以下简称主管部门）；市政府有关的行政管理部门依法对本行业的经纪人进行监管。
　　第五条 经纪人协会在主管部门的指导、监督下，依照本条例和协会章程的规定履行职责。

第二章 从业的条件与经纪人的设立

　　第六条 经纪从业人员应当具备从事经纪活动所需的知识和技能。法律、法规规定需要具备专业经纪资格的，应当依法取得专业经纪资格证书。
　　第七条 非经纪行业的现职人员经其所在单位同意，可以在经纪人中兼职从事经纪活动。
　　第八条 下列人员不得成为经纪从业人员：
　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
　　（二）因经济犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满三年的；
　　（三）法律、法规规定不得从事经纪活动的其他人员。
　　第九条 经纪人的设立应当符合本条例规定的条件，并经主管部门登记注册，领取营业执照。
　　法律、法规对经纪人的设立另有规定的，从其规定。
　　第十条 法人经纪人的设立应当具备下列条件：
　　（一）有与其经营范围相适应的一定数量的经纪从业人员；
　　（二）符合法律、法规规定的其他条件。
　　法人经纪人以其所有的财产对外承担民事责任。
　　第十一条 合伙经纪人的设立应当具备下列条件：
　　（一）合伙人具有两年以上的经纪从业经历；
　　（二）符合法律、法规规定的其他条件。
　　合伙人对合伙经纪人的债务承担无限连带责任。
　　第十二条 个体经纪人的设立应当具备下列条件：
　　（一）申请人具有两年以上的经纪从业经历；
　　（二）申请人属无业、失业、辞职、离休、退休人员；
　　（三）法律、法规规定的其他条件。
　　个体经纪人以其个人所有的财产对外承担民事责任。
　　第十三条 除法人经纪人、合伙经纪人、个体经纪人外，其他经济组织兼营经纪业务的，应当符合本条例的有关规定，并经主管部门核准登记。
　　第十四条 经纪人的变更或者终止应当依法办理变更或者注销登记手续。

第三章 经纪活动

　　第十五条 经纪人应当在主管部门核准的经营范围内从事经纪活动。
　　第十六条 经纪人不得为国家禁止流通的商品或者禁止服务的项目提供经纪服务。经纪人不得为非法交易提供经纪服务。
　　第十七条 在经纪活动中，委托人应当向经纪人提供有关委托事项的真实资料。委托人不提供有关资料或者提供虚假资料的，经纪人可以拒绝接受委托或者终止合同。
　　第十八条 经纪人可以依据与委托人的合同取得佣金。佣金的标准由经纪人和委托人约定，但法律、法规另有规定的除外。
　　第十九条 经纪人不得将委托人预先支付的经纪活动费用或者交易款项挪作他用。
　　第二十条 经纪人不得提供虚假的订约信息和与交易有关的资料，不得隐瞒与交易有关的重要事项。
　　第二十一条 经纪人应当妥善保管委托人提供的样品和资料，保守委托人的商业秘密。经纪人不得利用提供经纪服务所获取的委托人的商业秘密，从事与委托人有竞争关系的经济活动。
　　第二十二条 委托人要求不透露其姓名或者名称的，经纪人不得将委托人的姓名或者名称告知他人。
　　第二十三条 经纪人在经纪活动中，不得参与或者帮助一方委托人损害另一方委托人的利益。
　　第二十四条 经纪人不得采用欺骗手段，以提供经纪服务为名，自己与委托人进行交易。
　　经纪人不得利用提供经纪服务从事欺诈性活动。
　　第二十五条 经纪人提供经纪服务不得索取或者接受佣金以外的其他报酬。
　　第二十六条 兼职从业人员不得为与其所在单位有竞争关系的当事人提供经纪服务。
　　第二十七条 经纪人从事经纪活动，应当制作业务记录。业务记录应当载明经纪活动的基本情况、与委托人订立合同的主要内容和履行情况。
　　第二十八条 经纪人应当设立账薄。账薄应当载明财务制度要求载明的内容。
　　第二十九条 经纪人从事经纪活动，应当依法纳税和缴纳行政管理费。

第四章 监督管理

　　第三十条 主管部门依法行使下列职权：
　　（一）贯彻执行法律、法规，制定对经纪人的管理措施；
　　（二）根据需要对经纪从业人员进行培训；
　　（三）依照法律、法规的规定考核颁发或者会同有关部门考核颁发专业经纪资格证书；
　　（四）对经纪人进行核准登记，颁发营业执照；办理变更、注销登记手续和年检；
　　（五）保护经纪人的合法权益，依法查处经纪活动中的违法行为；
　　（六）指导、监督经纪人协会的工作；
　　（七）监督经纪人风险基金的使用；
　　（八）法律、法规规定的其他职权。
　　其他行政管理部门依照法律、法规的规定对经纪人进行监督管理，行使有关职权。
　　第三十一条 主管部门有权对下列行为进行查处：
　　（一）未经主管部门注册登记，办理营业执照，而以经纪人名义从事经纪活动的；
　　（二）经纪人超越经营范围从事经纪活动的；
　　（三）经纪人未依法办理变更或者注销登记手续的；
　　（四）不具备本条例规定的条件而作为经纪从业人员从事经纪活动的；经纪从业人员未按法律、法规的规定取得专业经纪资格证书而从事专业经纪活动的；
　　（五）经纪人为国家禁止流通的商品和禁止服务的项目提供经纪服务，为非法交易提供经纪服务的；
　　（六）经纪人利用提供经纪服务，从事欺诈性活动的；
　　（七）经纪人伪造、涂改、买卖各种商业交易文件、经纪业务记录或者凭证的；
　　（八）经纪人未依法缴纳行政管理费的；
　　（九）法律、法规规定应当由主管部门查处的其他违法行为。
　　第三十二条 主管部门和其他行政管理部门的执法人员在执法过程中有权要求有关单位和人员提供有关资料。

第五章 经纪人协会

　　第三十三条 经纪人应当成立经纪人协会。经纪人协会是经纪人自我约束、自我管理、自我服务的自律性组织。
　　第三十四条 经纪人协会主要履行下列职责：
　　（一）贯彻执行国家法律、法规和行政措施；
　　（二）制定经纪人从业规则；
　　（三）反映会员的意见和要求，维护会员的合法权益；
　　（四）调解会员之间的纠纷，协助主管部门和有关行政管理部门处理经纪活动中的违法行为；
　　（五）收取和管理经纪人风险基金；
　　（六）办理主管部门委托的事项。
　　第三十五条 依法设立的经纪人应当加入经纪人协会，经纪从业人员可以加入经纪人协会。
　　第三十六条 经纪人协会会员享有经纪人协会章程赋予的权利，履行章程规定的义务。
　　第三十七条 经纪人协会会员大会是经纪人协会的最高权力机构，经纪人协会理事会是会员大会的执行机构，经纪人协会会员大会和理事会的职权由章程规定。理事会由主管部门委任的理事和协会选举的理事共同组成。
　　第三十八条 经纪人协会设立经纪人风险基金。加入经纪人协会的经纪人应当向经纪人协会缴纳经纪人风险基金。因经纪人的过错给委托人造成损失，经纪人的财产不足以赔偿损失时，由经纪人风险基金限额补偿。
　　第三十九条 经纪人协会应当设立经纪人风险基金账户，专款专用，不得挪作他用。
　　第四十条 经纪人风险基金的缴纳、使用、管理的具体办法由经纪人协会章程规定，并由主管部门监督执行。

第六章 罚 则

　　第四十一条 经纪人违反法律、法规和本条例的规定从事经纪活动，应当自行承担经纪成本和交易风险，并退还佣金。给委托人造成损失的，应当依照法律、法规和本条例的规定赔偿损失。
　　委托人违反法律、法规和本条例的规定，给经纪人造成损失的，应当依照法律、法规和本条例的规定赔偿损失。
　　第四十二条 违反本条例第六条、第八条规定的，由主管部门责令停止经纪活动，没收非法所得，并可处以一千元以上五千元以下罚款。
　　第四十三条 违反本条例第九条、第十三条、第十四条、第十五条规定的，由主管部门依照有关企业登记的法律、法规处罚。
　　第四十四条 违反本条例第十六条、第二十四条规定的，按有关法律、法规规定处理。法律、法规没有规定的，由主管部门没收非法所得、处以五万元以下罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第四十五条 违反本条例第二十七条、第二十八条规定的，由主管部门给予警告、责令限期改正，并可处以二万元以下罚款。
　　第四十六条 违反本条例第三十九条规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十七条 主管部门和其他行政管理部门的执法人员在执行本条例过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可以自收到处罚决定书之日起十五日内向市政府行政复议机关申请复议；对复议决定不服的，可以自收到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。当事人也可以自收到处罚决定书之日起十五日内直接向人民法院提起诉讼。

第七章 附 则

　　第四十九条 市政府可以根据本条例制定实施细则。
　　第五十条 本条例自一九九七年一月一日起施行。
　　第五十一条 本条例施行前已经工商登记的经纪人，必须自一九九七年六月三十日之前向主管部门申请审核，逾期不申请审核的，原证照失效。